基金从业者炒股合法疑似落空

去年12月30日，中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》办法指出，基金管理人及其配偶、利害关系人可炒股持债，原则上不得低于3个月。此外，要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。

不过记者昨日从基金业协会了解到，该办法发布近一年，并没有基金从业人员、配偶及利害关系人因炒股事项进行报备。有基金业人士表示，一边厢是允许基金从业人员及其配偶、利害关系人炒股持债；一边厢严打老鼠仓，两者之间的界限又很模糊，因此一不小心，很有可能“踩雷”。

炒股合法却无人报备

2013年6月实施的新《基金法》在放开公募基金管理人的从业人员进行证券投资的同时，要求基金管理人制定从业人员证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，做好相关管理工作；要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。

2013年12月30日，中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》，将基金从业人员、利害关系人纳入自律管理范畴。按照《指引》要求，基金从业人员及其配偶、利害关系人持有证券的最短期限，原则上不得低于3个月；利害关系人证券投资的事前申报、定期报告及相关情况保管期不低于20年。

尽管基金从业人员炒股合法，但实际操作层面仍是一条难以逾越的鸿沟。记者昨日从基金行业协会了解到，截至目前，并没有基金从业人员、配偶及利害关系人因炒股事项进行报备。

沪上一基金公司督察长则告诉记者，根据规定，基金从业人员原则是可以炒股的，前提条件是报备。不过，公司暂无从业人员申请炒股。

只买基金就怕“湿鞋”

“基金经理炒股？那不得被当作老鼠仓吗？”北京一基金从业人员在接受记者采访时表示，虽然监管层对业内炒股买债放开怀抱，但由于此前严厉的监管，以及不断曝光的老鼠仓事件，让大家心有余悸，生怕一个不小心就被当成“老鼠”。因此，基金从业人士大多只买基金不买股。

深圳一基金公司投研人士对记者表示，如果自己炒股，信息来源多半会来自这个圈子，已经有内幕交易的嫌疑。就算能说得清，碰巧手上的股票和公司的重合，按照规定，持有股票原则上不得低于3个月，但三个月谁能知道发生什么事，卖了违规，不卖违心。“常在河边走，哪有不湿鞋的。”

全方面监控隐私全无

“欢迎致电××基金公司，你的电话将被录音。”记者了解到，对所有基金公司来说，与外部联系的电话都是要被监控的，甚至工作人员的手机、QQ等在线联系方式，都要受到监管层的严密监控。

深圳那位基金投研人士透露，作为基金经理，交易时间手机上缴，固定电话被录音，时时刻刻要被摄像头盯着，“你干的每一件事情都被拍下来”。

事实上，这还只是形式上的监管。真正让基金经理绷紧神经的，是对投资行为和投资决策的监控。前述北京那位基金业人士告诉记者，自打他第一天进公司之时，他关系中的“九族”至少报备了三族，从最亲密的父母、配偶，到兄弟姐妹及兄弟姐妹的配偶等，关系都要上报。

“作为基金经理，家里人不能炒股，你的父母能理解你。但你的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶呢？我还得要求他们向我供职的单位汇报炒股情况。”深圳那位基金投研人士抱怨，事实上，尽管亲如兄弟姐妹，但是买什么股票，多少资产等，都是相对私密的个人隐私问题。但是，自打踏入基金经理这个行当，不但自己毫无秘密可言，直系亲属也难有隐私。

因此，对基金从业人员炒股事宜，几乎所有人士均表示“太麻烦”。有人笑言，“哪天真的想自己炒股了，就是自己离开公募这个圈子的时候了。”