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基金募集的步骤

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2015-3-24 11:06:38

一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。原来是(备案、公告)五个步骤。

(一)基金募集申请

申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。

(二)基金募集申请的核准

国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

(三)基金份额的发售

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

(四)基金的合同生效

1.基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认;确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。基金收到确认文件次日，发布基金合同生效公告。

基金募集失败，基金管理人应承担责任：

(1)固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金募集申请的核准

基金募集申请核准的主要程序和内容包括：

首先，对基金募集申请材料进行齐备性审查。

其次，对基金募集申请材料进行合规证券从业资格性审查。

第三，根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审。

第四，中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

最后，办理基金备案。

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