发起式基金“利益捆绑”模式临考验

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2016-5-12 9:02:30

今年以来，发起式基金陆续到期，目前已经有3只发起式基金清盘。另外有数据显示，近一半的发起式基金规模低于2亿元红线。

金投基金（http://fund.cngold.org/）5月12日讯，今年以来，发起式基金陆续到期，目前已经有3只发起式基金清盘。另外有数据显示，近一半的发起式基金规模低于2亿元红线。随着一批发起式基金陆续到期，发起式基金“利益捆绑”模式效果如何就要面临考验。

3月29日，华夏基金旗下两只发起式基金华夏上证能源交易型开放式指数基金和华夏上证原材料交易型开放式指数基金分别以0.31亿元和0.22亿元的资产规模宣告触发合同终止条款。随后，华宸未来沪深300指数增强型发起式证券投资基金（LOF）也公告，截至2016年4月26日终，华宸300资产规模为0.15亿元，自2016年4月27日起进入基金财产清算程序，并于5月6日终止上市。

而在去年，国联安中债信用债指数增强型发起式基金、西部利得稳定增利债券发起式基金也先后触发了合同终止条款。包括这两只基金在内，迄今已经有5只发起式基金最终因规模偏小而清盘。与常规基金不同的是，发起式基金的成立门槛较低，而继续运作的要求相对较高。2012年证监会增设发起式基金审核通道，为了鼓励这种利益捆绑、风险共担的产品形式，设置的成立门槛是5000万元。后来根据新版《公开募集证券投资基金运作管理办法》，这一门槛又得以进一步降低。根据管理办法，发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000元人民币，且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

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