金投网

七个重点告诉你交易所怎么拿牌照

交易所怎么拿牌照?香港证监会立场书的七个重点告诉你

七个重点告诉你交易所怎么拿牌照

11月6日,香港证监会发布虚拟资产交易平台立场书,文件从虚拟资产交易平台的发牌条件、监管和保险等方面做出了指引,其中最为重要的七条内容总结如下:

发牌及监管

1.虚拟资产交易平台如仅提供非证券型代币的交易服务,不属于证监会的管辖范围。但平台上提供至少一种证券型代币的交易,便会属于证监会的管辖范围内,且这些平台须领有第1类(证券交易)及第7类(提供自动化交易服务)受规管活动的牌照。持牌平台将会被纳入证监会监管沙盒,在一段期间内接受密切及严谨的监管。

2.虚拟资产交易平台仅就直接点对点市场提供交易服务,而其投资者通常保留其本身资产(不论是法定货币或虚拟资产)的控制权,证监会便不会接纳这些平台的牌照申请。

3.除非牌照申请人为适当人选,否则证监会必须拒绝批给牌照。在考虑某人的适当人选资格(不论是最初阶段或作为持续要求)时,证监会根据该条例第129条,可同时考虑有关法团的任何其他业务的状况。证监会在审核平台营运者的牌照申请时,将会考虑虚拟资产交易平台经营其整体虚拟资产交易业务的方式。

4.证监会将要求所有执照平台都必须为虚拟资产丢失或被盗进行投保,并确保所投购的保险时刻有效。

5.平台营运者如获发牌,便不应从事自营交易或自营的庄家活动。平台营运者在将任何虚拟资产纳入其平台上交易之前,应该先对该等虚拟资产进行所有合理的尽职审查。

6. 对于虚拟资产在香港法例下是否构成“财产”,现时存在一定程度的不确定性。获发牌的平台营运者便须向其客户全面披露任何重大的法律不确定因素。

监管标准发牌条件

7.证监会决定向合资格平台营运者批给牌照,便会施加发牌条件。

(a)持牌人只可向专业投资者提供服务。

(b)持牌人必须遵从随附的“适用于虚拟资产交易平台营运者的条款及条件”

(c)持牌人必须就任何引入或提供新增或附带服务或活动或对现有服务或活动作出重大改变的计划或建议,取得证监会的事先书面批准。

(e)持牌人必须就其业务活动以证监会订明的格式每月向证监会提供报告。有关报告必须在每个曆月结束后两个星期内及另外应证监会的要求呈交给证监会。

(f)持牌人必须委聘一家证监会可接受的独立专业公司,以对持牌人的活动及营运进行年度检视,及编製一份确认其已遵从发牌条件和所有相关法律及监管规定的报告。首份报告必须在牌照获批准的日期起计18个月内呈交给证监会,其后的报告应在每个财政年度结束后四个月内及另外应证监会的要求呈交给证监会。

重要提示文章部分内容及图片来源于网络,我们尊重作者版权,若有疑问可与我们联系。侵权及不实信息举报邮箱至:tousu@cngold.org
投资 公司 证券 编辑:胡小娜

相关推荐

又到各大交易所的回购销毁季
又到各大交易所的回购销毁季
交易所回购销毁业绩再创新高疯狂扩张下的众生百态
4股临近退市边缘 交易所紧急出手
4股临近退市边缘 交易所紧急出手
绩差股风险累积,又有4只个股到了退市边缘。*ST雏鹰、*ST华信、*ST华业、*ST大控股价持续出现1元以下徘徊,尤其*ST雏鹰预计将连续15个交易日收盘价在1元以下。
全球首家大数据交易所启动增资扩股计划
全球首家大数据交易所启动增资扩股计划
当前,我国正在加速从数据大国向着数据强国迈进。记者近日获悉,作为全球首大数据交易所——贵阳大数据交易所,在今年3月中旬升级发展战略,启动增资扩股计划的同时,也在强力推进供给侧革新,借助交易驱动多维度数据有序流通融合,从而更好地繁荣数据交易市场、释放中国数据红利。
深交所追问电广传媒:名画流拍转手高价?
12月17日电针对电广传媒子公司将《愚公移山》布面油画以2.088亿元卖给湖南广播电视台一事,深交所17日向电广传媒下发关注函,要求其对该交易的必要性、在半年之内价格上升的合理性等问题于12月21日前做出回应。
深沪港交易所达成共识:不同投票权架构
12月9日,沪深港三家交易所同时发布公告称,已就不同投票权架构(WVR)公司纳入港股通股票具体方案达成共识。公告表示,为进一步优化互联互通机制,推动内地与香港资本市场协同发展,深沪港交易所已就不同投票权架构公司纳入港股通股票具体方案达成共识。
免责声明金投网发布此文目的在于促进信息交流,不存在盈利性目的,此文观点与本站立场无关,不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请来电或致函告之,本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考,不做任何投资和交易根据,据此操作风险自担。

财经频道FINANCE.CNGOLD.ORG

下载金投网