私募基金非法经营证券

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2015-9-18 10:56:01

因未获得国家有关主管部门批准，私自与客户签订理财协议，募集基金80万余元进行管理并用于非法经营证券从中牟利，江苏一家私募基金公司的法人代表站在了被告席上。昨日，江苏省高院公布这起非法经营案件，私募公司老总朱某被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币5万元。朱某2001年创办一家投资咨询公司，主要经营投资信息及财经信息咨询等业务。随着朱某的打拼，朱某很快在圈内小有名气，找他代理炒股的人越来越多。由于业务量增多，2006年，朱某决定设立私募基金，以1万元为单位出售基金份额，主要是把一些资金量小的客户集

金投基金网（http://fund.cngold.org/）9月18号讯，因未获得国家有关主管部门批准，私自与客户签订理财协议，募集基金80万余元进行管理并用于非法经营证券从中牟利，江苏一家私募基金公司的法人代表站在了被告席上。昨日，江苏省高院公布这起非法经营案件，私募公司老总朱某被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币5万元。

朱某2001年创办一家投资咨询公司，主要经营投资信息及财经信息咨询等业务。随着朱某的打拼，朱某很快在圈内小有名气，找他代理炒股的人越来越多。由于业务量增多，2006年，朱某决定设立私募基金，以1万元为单位出售基金份额，主要是把一些资金量小的客户集合在一起，通过一个账户进行操作。消息发布后就有客户前来咨询，朱某称，其会和客户签订理财合同书，有效期为一年，盈利后就分红，风险自担。

凭借在圈内的口碑，陆续有客户和朱某签约。刚开始，按照合同的约定，朱某的客户都能定期拿到分红。2010年，朱某因经营遇到问题，公司被吊销营业执照。朱某的一部分客户在拿不回本金的情况下选择报警。

经法院审理查明，被告人朱某在未经国家有关主管部门批准的情况下，通过媒体公开宣传公司基金，募集资金80万余元。被告人朱某将上述募集的资金用于进行证券买卖活动，并从投资获利中分成。

法院认为，朱某注册的公司非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，被告人朱某身为公司法定代表人，系单位犯罪中直接负责的主管人员，其行为已构成非法经营罪。

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