深圳证监局官网3月11日消息，深圳证监局对安信证券投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施，原因是其制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资...
研报不可“剑走偏锋”
近年来，类似“风水”研报偶有出现，引发市场热议，甚至有投资者戏称“科学的尽头是玄学”。
需要注意的是，监管对券商从业人员的合规管理有从严趋势。2021年10月，中证协发布了《证券公司声誉风险管理指引》，意在完善券商全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定。
据业内人士介绍，开算命、玄学、风水研报之先的要数中信里昂证券的“风水指数报告”，自1992年起每逢农历年末刊发，至今已近30年，但娱乐成分较多。当初中信里昂只是在春节时寄给客户的贺卡上简要地附上几条预测，再辅以券商分析师的观点，偶有言中恒指走势。
还有业内人士指出，无论是券商研究报告还是投顾观点报告，都应是专业人员基于市场分析提供的投资参考，对市场能够形成导向作用。报告应该秉持逻辑严谨、文风平实的原则，用数据说话，不可剑走偏锋，走上“泛娱乐”路线，博人眼球的另类研报不值得提倡。近年来，多家券商因发布雷人奇葩研报引起监管层的注意，甚至收到监管罚单，市场环境得以净化，投资者利益得到充分保障。
同时，作为第一责任人，券商更应对旗下的投顾加强有效管束。此次陈南鹏被采取监管谈话措施的同时，陈供职的安信证券汕头分公司亦被采取出具警示函措施，原因是公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。
来源：中国证券报·中证网 作者：赵中昊
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