天水众兴菌业科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年03月23日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第六次会议及于2022年04月15日召开的2021年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司（包括子公司）在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过150,000万元闲置自有资金（含审议时未到期的委托理财产品金额）进行委托理财，额度使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内。在额度和有效期内资金可以滚动使用，期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过150,000万元。公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层行使投资决策权并签署相关文件。公司独立董事发表了同意的意见。相关内容详见2022年03月24日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

一、本次使用闲置自有资金进行委托理财的进展情况

根据上述会议，近日公司使用部分闲置自有资金认购了委托理财产品，具体情况如下：

1、中信建投期货-固益联18号集合资产管理计划

（1）产品名称：中信建投期货-固益联18号集合资产管理计划

（2）产品类型：固定收益类集合资产管理计划

（3）认购金额：5,000万元

（4）资产托管人：中信银行股份有限公司杭州分行

（5）资产管理人：中信建投期货有限公司

（6）运作方式：本资产管理计划自合同生效之日起，满1个月后的每月12日开放参与、退出，遇非工作日则顺延至下一个工作日。

（7）投资目标、方向及比例：本计划的投资目标为在控制组合风险的前提下，力争实现组合的稳健增值；主要投资方向为固定收益类投资标的；投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%。

（8）相关风险：本计划在投资管理的过程中面临本金损失风险、市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、募集失败风险、提前终止风险、操作风险、税务风险、利益冲突及关联交易风险、使用网络系统下达认购指令的风险、业绩报酬计提基准相关风险 、经营风险及不可抗力等一般风险，同时亦存在本产品的特殊风险。

（9）关联关系情况说明：公司与中信建投期货有限公司、中信银行股份有限公司均无关联关系。

2、平安信托君享尊华6月期2号集合资金信托计划

（1）产品名称：平安信托君享尊华6月期2号集合资金信托计划

（2）产品类型：固定收益类

（3）认购金额：5,000万元人民币

（4）受托人：平安信托有限责任公司

（5）开放日：自本信托计划成立日起每满六个月的月度对日（若该日为非交易日则顺延至下一个交易日）。

（6）产品投资范围：本信托计划由受托人主动管理，投资于上海国泰君安证券资产管理有限公司担任管理人发行的国泰君安君享尊赢X号集合资产管理计划，间接运用于证券市场。目标产品主要投资于国内依法发行的固定收益类金融工具、债券回购、货币市场工具、公募证券投资基金以及经中国证监会允许计划投资的其他金融工具。

（7）目标产品管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司

（8）相关风险：本产品面临市场风险、管理和操作风险、相关机构经营风险、保管人风险、流动性风险、未知价风险、估值波动风险、双重收费风险、投资保障基金的特别风险、提前终止或延期风险、关于浮动服务费收取方式的特别提示、信托计划分红相关风险、无预警止损线的风险、本信托计划的交易结构风险、投资目标产品的风险和其它风险。

（9）关联关系情况说明：公司与平安信托有限责任公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司均无关联关系。

3、世纪证券东盈8号集合资产管理计划

（1）产品名称：世纪证券东盈8号集合资产管理计划

（2）产品类型：固定收益类集合资产管理计划

（3）认购金额：3,000万元

（4）测算收益：年化综合收益率4.5%-4.7%

（5）资产托管人：兴业银行股份有限公司

（6）资产管理人：世纪证券有限责任公司

（7）运作方式：本集合计划自成立之日起每月的5日、15日与25日开放参与和退出业务（遇节假日顺延），每笔份额锁定期 1个月，委托人可在锁定期满 1 个月之后的开放日办理退出业务。

（8）投资范围：本集合计划的投资范围主要为国内依法发行的各类债权类资产，本集合计划可以参与证券回购业务。固定收益类资产、现金类资产、本计划可参与债券回购（含正回购、逆回购）交易。固定收益（含现金）类资产占集合计划总资产的比例不低于 80%。

（9）相关风险：本计划在投资管理的过程中面临本金损失风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、募集失败风险、投资标的风险、税务风险、关联交易风险、其他风险等一般风险，同时亦存在本产品的特殊风险。

（10）关联关系情况说明：公司与兴业银行股份有限公司、世纪证券有限责任公司均无关联关系。

二、对公司的影响

公司使用部分闲置自有资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常经营和资金正常周转需要，且公司进行适度的委托理财，有利于提高闲置自有资金的使用效率和收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

三、可能存在的风险及风险防控措施

（一）可能存在的风险

1、尽管公司在认购理财产品时均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资可能受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等投资风险，理财产品的实际收益不可预期；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期；

3、理财产品本身的一般风险及特殊性风险；

4、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

（二）拟存在风险的防控措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，投资金额严格按照股东大会审批的额度进行操作，严格按照相关法律法规、规范性文件及公司委托理财管理制度的相关规定执行；

2、公司财务部门将持续关注跟踪并监督委托理财活动的执行进展，落实各项风险控制措施；

3、公司内审部门负责审查理财业务的审批情况、实际办理情况、资金使用情况、盈亏情况、负责对委托理财项目的审计与监督；

4、独立董事有权对公司理财业务进行核查，必要时由两名以上独立董事提议，有权聘请独立的外部审计机构进行委托理财资金的专项审计；

5、监事会有权定期或不定期对委托理财资金使用情况进行检查和监督。

四、截至本公告日尚未到期的委托理财产品情况

1、2021年03月25日，公司认购了10,000万元人民币的“硕泉五号私募证券投资基金”产品。公司已赎回5,013.98万元（不含收益）,剩余未赎回金额4,986.02万元（不含收益）。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-034）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2、2021年05月06日，公司认购了10,000万元人民币的“善缘金206号私募证券投资基金”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-054）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3、2021年11月22日，公司认购了5,000万元人民币的“太平洋证券金元宝9号集合资产管理计划”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-122）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、2022年02月17日，公司认购了14,000万元人民币的“交通银行蕴通财富定期型结构性存款99天”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-013）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5、2022年02月17日，公司认购了5,000万元人民币的国泰君安期货有限公司“国泰君安期货天聚宝定开债23号6月期集合资产管理计划”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-013）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

6、2022年04月25日，公司认购了3,000万元人民币的“华夏理财龙盈固收周期90天理财产品A款”及5,000万元人民币“太平洋证券金元宝11号集合资产管理计划”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-042）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

7、2022年05月11日，公司认购了5,000万元人民币的“中信建投期货-固益联18号集合资产管理计划”、5,000万元人民币的“平安信托君享尊华6月期2号集合资金信托计划”及3,000万元人民币的“世纪证券东盈8号集合资产管理计划”产品。

截至本公告日，公司持有使用闲置自有资金进行委托理财的产品金额为59,986.02万元人民币（含本次）。

特此公告

天水众兴菌业科技股份有限公司董事会

2022年05月12日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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