新时代证券遭罚原因是什么-第17页

第四，本案当事人无《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定的应当予以从轻或减轻处罚的情形。本案审理时，我会已经综合考虑了新时代证券及相关责任人员的责任大小并依法确定了相关处罚幅度，我会对新时代证券请求从轻处罚的申辩意见不予采纳。

此外，新时代证券及其代理人在听证时对本案事实表述部分提出了申辩意见，我会已采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第三项、第二百二十三条以及《承销办法》第四十条第九项的规定，我会决定：

一、对新时代证券责令改正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2,400万元罚款；没收承销股票违法所得1,220.1万元，并处以50万元罚款。

二、对严琦、董晓瑜给予警告，并分别处以8万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇款专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。