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新时代证券遭罚原因是什么-第5页

新时代证券遭罚原因是什么隐瞒13亿元项目未施工投行新时代证券遭罚没4500万

(三)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息;

(四)中国证监会认定的其他情形。

以下为处罚原文:

中国证监会行政处罚决定书(新时代证券股份有限公司、严琦、董晓瑜)

〔2019〕52号

当事人:新时代证券股份有限公司(以下简称新时代证券),深圳美丽生态股份有限公司(以下简称美丽生态,原北京深华新股份有限公司)重大资产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商,住所:北京市海淀区北三环西路。

严琦,女,1975年5月出生,美丽生态重大资产重组财务顾问主办人,住址:上海市浦东新区。

董晓瑜,男,1986年5月出生,美丽生态重大资产重组财务顾问主办人,住址:甘肃省白银市白银区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对新时代证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人新时代证券要求陈述、申辩,要求听证。当事人严琦、董晓瑜未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。应当事人要求,我会依法举行听证会,听取了新时代证券及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

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编辑:hubenben

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