从多家券商处获悉，中国证券业协会近期对现行《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》进行了修订，形成《证券公司从事并购重组财务顾问业务执业质量评价指引（草稿）》，并于近日征求券商意见。
从多家券商处获悉，中国证券业协会近期对现行《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》进行了修订，形成《证券公司从事并购重组财务顾问业务执业质量评价指引（草稿）》，并于近日征求券商意见。
中证协表示，随着并购重组市场化发展和注册制改革，现行评价指引已不能综合反映一家券商的执业质量。修订后的评价指引融入了注册制改革背景下加强投行业务监管的要求，对历年评价工作中遇到的情况做了完善，评价指标由规模主导转向质量主导，扩大了项目评价范围，优化了评价结果分类，加大了合规扣分力度，简化了评估工作程序。
中证协表示，为鼓励证券公司投行业务差异化发展，本次修订弱化了项目数量等业务规模对评价结果的影响，突出强调项目质量的重要性。在评价名称方面，将“执业能力专业评价”统一改为“执业质量评价”。
在指标体系方面，删除证券公司分类结果指标，使评价结果与财务顾问执业质量关联度更高；新增内部控制指标，通过评价投行业务内部控制建设和运行有效性，促进证券公司从公司整体层面系统性提高财务顾问业务质量；新增创新性指标，鼓励证券公司创新式解决财务顾问业务中遇到的现实问题，更好地满足实体经济需求。
需要注意的是，财务顾问业务执业质量评价基础指标满分100分，其中内部控制指标满分20分，创新性指标最高10分。
具体来看，合规诚信指标以司法机关、证监会及其派出机构、交易所、行业自律组织对证券公司及其从业人员的立案调（侦）查、刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、纪律处分和自律管理措施为依据，满分为20分，扣完为止。
来源：中国证券报·中证网 作者：赵中昊
温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。
下一篇> 南宁公积金贷款 二套房首付比例降至30%
热评话题
相关推荐
- 财政部副部长表示今年将进一步扩大财政直达资金范围
- 财政部副部长许宏才近日在国新办发布会上表示，今年将进一步扩大财政直达资金的范围，完善直达资金的管理制度，强化资金监管，确保直达资金规范安全高效使用，更好地发挥作用，更好地服务经济社会发展大局。
- 国内 管理 证券 经济 0
- 财政部发声：实施更大规模减税降费
- 近日，财政部部长刘昆、副部长余蔚平、副部长许宏才在国新办新闻发布会上就财政改革与发展工作回应了社会关注。刘昆透露，2022年将实施更大规模减税降费，合理安排地方政府专项债券。
- 国内 管理 证券 经济 0
- 2022年机械工业营业收入预期利润总水平与上年持平
- 近日，中国机械工业联合会2021全年机械工业经济运行形势信息发布会召开。中国机械工业联合会执行副会长陈斌在会上表示，2022年机械工业行业运行有望实现平稳增长，工业增加值、营业收入增速预期达到5.5%左右，实现利润总水平与上年持平，进出口贸易总体保持稳定。
- 国内 证券 经济 0
