海通证券股份有限公司关于上海申达股份有限公司 2021年度持续督导年度报告书

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经中国证券监督管理委员会《关于核准上海申达股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2203号）核准，上海申达股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票255,687,394股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币3.40元/股，募集资金总额为人民币869,337,139.60元，扣除发行费用（不含增值税进项税额）后，实际募集资金净额为人民币863,757,303.22元。本次发行证券已于2021年8月5日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年8月5日至2022年12月31日。

在2021年8月5日至2021年12月31日持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就2021年度持续督导情况报告如下：

一、2021年保荐机构持续督导工作情况

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二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

海通证券持续督导人员对上市公司本持续督导期间的信息披露文件进行了事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经核查，上市公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

保荐代表人签名：邢天凌杨轶伦

海通证券股份有限公司

2022年5月10日

来源：中国证券报·中证网作者：

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