北部湾港股份有限公司 关于公司回购专用证券账户股份注销完成暨回购股份处理完成的公告

证券代码：000582证券简称：北部湾港公告编号：2022063

债券代码：127039债券简称：北港转债

北部湾港股份有限公司

关于公司回购专用证券账户股份注销完成暨回购股份处理完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．本次注销公司回购专用证券账户股份为9,087,266股，占注销前公司总股本的0.51%；

2．上述股份已于2022年6月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销。本次回购股份注销完成后，公司总股本减少9,087,266股。

北部湾港股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月10日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十四次会议，并于2022年6月27日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于注销公司回购专用证券账户股份的议案》，同意注销公司回购专用证券账户中的北部湾港股票，同时相应减少公司注册资本。具体内容详见公司于2022年6月11日和6月28日在巨潮资讯网披露的相关公告。

根据《中华人民共和国公司法》《中国证监会上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定，现就本次回购股份注销完成暨回购股份处理完成情况公告如下：

一、回购股份的基本情况

公司于2018年12月17日召开第八届董事会第五次会议、于2019年1月4日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的预案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份，回购股份的价格不超过人民币10.00元/股（含），回购金额不低于15,000万元（含）、不超过30,000万元（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过回购股份预案之日起不超过6个月，即2019年1月4日至2019年7月3日。2月26日公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的报告书》。4月9日公司召开第八届董事会第八次会议，确定了本次回购股份的用途：确定将本次回购股份数量的50%-100%用于股权激励，其余部分用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，回购股份将优先用于股权激励。6月3日公司根据2018年度利润分配方案对本次回购股份价格上限进行了调整，调整后公司回购股份价格为不超过人民币9.89元/股（含）。具体内容详见公司2018年12月18日、2019年1月5日、2月26日、4月10日、6月3日刊登于巨潮资讯网的相关公告。

截至2019年7月3日，公司本次回购股份方案已实施完毕。2019年1月4日至2019年7月3日期间，公司以集中竞价方式实施回购股份，累计回购股份数量为16,848,166股，占当时公司总股本的1.0307%；最高成交价为9.55元/股，最低成交价为8.45元/股，交易均价为8.93元/股（含手续费），使用的资金总额为150,436,469.64元（不含印花税、佣金等交易费用）。具体内容详见公司2019年7月4日刊登于巨潮资讯网的相关公告。

二、实施股权激励计划的情况

（一）根据前述的回购股份用途安排，公司于2019年9月16日召开第八届董事会第十四次会议、于2019年11月1日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈北部湾港股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据2019年第三次临时股东大会的授权，2019年12月6日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向2019年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2019年12月6日作为本次激励计划的授予日，向符合条件的214名激励对象授予7,366,600股限制性股票，授予价格为4.71元/股。关联董事对上述议案已回避表决。公司监事会、独立董事、律师对上述事项发表了意见。上述授予的限制性股票已于2019年12月20日在中国证券登记结算公司深圳分公司完成股份登记。具体内容详见公司2019年9月17日、11月2日、12月7日、12月21日刊登于巨潮资讯网的相关公告。

（二）根据2019年第三次临时股东大会的授权，2020年9月25日，公司召开第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019年预留限制性股票的议案》，董事会同意向符合授予条件的50名激励对象授予预留限制性股票400,000股，授予日为2020年9月25日，授予价格为5.59元/股。公司监事会、独立董事、律师对上述事项发表了意见。公司董事会在授予预留限制性股票的过程中，1名激励对象因个人原因未能按约定时间支付认购限制性股票的资金，自动放弃认购本人拟获授的全部限制性股票。因此，公司激励计划实际授予的限制性股票数量为394,300股，激励对象人数为49人，上市日期为2020年10月29日。具体内容详见公司2020年9月28日、10月30日刊登于巨潮资讯网的相关公告。

三、本次部分回购股份注销的情况

公司于2022年6月10日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十四次会议，并于2022年6月27日召开2022年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于注销公司回购专用证券账户股份的议案》，同意公司将存放在回购专用证券账户的9,087,266股股份进行注销，并相应减少公司注册资本。具体内容详见公司于2022年6月11日、6月28日刊登于巨潮资讯网的相关公告。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次回购股份的注销日期为2022年6月30日，注销的回购股份数量为9,087,266股，占注销前公司总股本的0.51%。本次注销回购股份的数量、完成日期、注销期限均符合回购股份相关法律法规要求。

四、已回购股份处理完成情况

截至本公告披露日，公司回购的16,848,166股股份已全部处理完成，其中7,760,900股（占注销前公司总股本的0.44%）用于公司2019年限制性股票激励计划；9,087,266股（占注销前公司总股本的0.51%）由于限制性股票激励计划的激励对象放弃认购，以及公司的实际情况等原因导致已回购股份无法全部授出或转让，按照规定已予以注销。回购股份实际用途与拟定用途不存在差异，回购事项不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的情形。

五、本次部分回购股份注销后股本结构变动情况

本次股份注销完毕后，公司总股本将从2022年6月29日收市后的1,781,316,843股减少至1,772,229,577股，公司股本结构变动情况如下：

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公司后续将尽快办理注册资本及《公司章程》的工商变更登记及备案等事宜。

六、本次回购注销对可转换公司债券转股价格的影响

公司本次回购注销部分限制性股票合计9,087,266股，占公司总股本比例较小，经计算，本次回购注销完成后，“北港转债”的转股价格不做调整，仍为8.17元/股。

七、本次部分回购股份注销对公司的影响

本次注销部分回购股份是公司结合目前实际情况作出的决策，有利于进一步提升每股收益水平，切实提高公司股东的投资回报，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司利益及中小投资者权利的情形。本次股份注销完成后，不会导致公司控制权发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，不会改变公司的上市公司地位。

特此公告

北部湾港股份有限公司董事会

2022年7月2日

证券代码：000582证券简称：北部湾港公告编号：2022064

债券代码：127039债券简称：北港转债

北部湾港股份有限公司

关于注销公司回购专用证券账户股份不调整“北港转债”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

因公司本次回购注销部分限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，“北港转债”的转股价格不做调整。目前“北港转债”的转股价格为8.17元/股。

一、关于“北港转债”转股价格调整的相关规定

北部湾港股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月29日公开发行3,000万张可转换公司债券（债券简称：北港转债，债券代码：127039），根据《北部湾港股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1＝P0/（1+n）

增发新股或配股：P1＝（P0+A*k）/（1+k）

上述两项同时进行：P1＝（P0+A*k）/（1+n+k）

派送现金股利：P1＝P0－D

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A*k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

二、股份注销对可转换公司债券转股价格的影响

（1）公司于2021年12月20日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司将2名因正常调动不再符合解锁条件的激励对象持有的已获授但尚未解锁的合计71,200股限制性股票予以回购注销，回购价格为4.3469136元/股。公司于2022年2月24日完成了前述限制性股票的回购注销手续，公司总股本减少71,200股。

（2）公司于2022年6月10日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十四次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司将7名因正常调动不再符合解锁条件的激励对象持有的已获授但尚未解锁的合计170,535股限制性股票予以回购注销，属于首次授予的限制性股票的回购价格为4.1629136元/股，属于预留授予限制性股票的回购价格为5.2199136元/股。公司于2022年6月24日完成了前述限制性股票的回购注销手续，公司总股本减少170,535股。

（3）公司于2022年6月10日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十四次会议，并于2022年6月27日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于注销公司回购专用证券账户股份的议案》，同意注销公司回购专用证券账户中的北部湾港股票，同时相应减少公司注册资本。公司于2022年6月30日完成了前述限制性股票的回购注销手续，公司总股本减少9,087,266股。

根据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股份回购注销情况，本次转股价格调整计算过程如下：

P1=（P0+A*k）/（1+k）=8.17元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

综上，由于公司上述回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“北港转债”的转股价格不做调整，仍为8.17元/股。后续调整转股价格时，将纳入上述回购注销的股份变动影响进行转股价格的计算和调整。

特此公告

北部湾港股份有限公司董事会

2022年7月2日

证券代码：000582证券简称：北部湾港公告编号：2022065

债券代码：127039债券简称：北港转债

北部湾港股份有限公司

2022年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：000582股票简称：北部湾港

债券代码：127039债券简称：北港转债

转股价格：人民币8.17元/股

转股时间：2022年1月5日至2027年6月28日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北部湾港股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第二季度“北港转债”转股情况及公司股份变动情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北部湾港股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1185号）”文核准，公司于2021年6月29日公开发行了3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30.00亿元，期限六年。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所（深证上〔2021〕713号）文同意，公司可转换公司债券于2021年7月23日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“北港转债”，债券代码“127039”。

（三）可转债转股价格调整情况

根据相关法律、法规和《北部湾港股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，公司本次发行可转换公司债券的转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2022年1月5日至2027年6月28日。初始转股价格为8.35元/股。

公司于2022年4月11日召开第九届董事会第十三次会议、于2022年5月6日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，公司2021年度利润分配方案为：以公司2021年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上所持股份后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.84元（含税），2021年度不送红股，不实施资本公积转增股本。公司2021年度利润分配方案已于2022年5月20日实施完毕，根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“北港转债”转股价格由8.35元/股调整为8.17元/股。

二、“北港转债”转股及股份变动情况

2022年第二季度，“北港转债”因转股金额减少1,236,655,000.00元（12,366,550张债券），转股数量为148,099,339股。截至2022年6月30日，“北港转债”剩余可转债金额为1,763,137,400.00元，剩余债券17,631,374张。

公司2022年第二季度股份变动情况具体如下：

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注：1、2022年6月24日，公司将7名因正常调动不再符合解锁条件的激励对象持有的合计170,535股限制性股票予以回购注销，公司总股本减少170,535股。

2、2022年6月30日，公司回购专用证券账户上9,087,266股股份完成注销，公司总股本减少9,087,266股。

三、其他事项

投资者如需了解“北港转债”的相关条款，请查阅公司于2021年6月25日在巨潮资讯网刊登的《北部湾港股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者联系电话0771-2519801进行咨询。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2022年6月30日“北部湾港”股本结构表；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2022年6月30日“北港转债”股本结构表。

特此公告

北部湾港股份有限公司董事会

2022年7月2日

来源：中国证券报·中证网作者：

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