2022年7月11日，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。现将有关事项说明如下：
证券代码：603739证券简称：蔚蓝生物公告编号：2022-048
青岛蔚蓝生物股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：181.72万份
●行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票
2022年7月11日，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2021年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司2021年股票期权激励计划已履行的审议程序
1、2021年6月24日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021年6月24日，公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2021年6月25日至2021年7月4日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021年7月7日，公司在上海证券交易所网站披露了《监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021年7月13日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。2021年7月14日，公司在上海证券交易所网站披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）公司2021年股票期权激励计划的授予情况
2021年7月22日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定2021年7月22日为授权日，授予50名激励对象1,000万份股票期权，授予价格为13.44元/份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2021年7月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2021年股票期权激励计划的授予登记工作。
（三）公司2021年股票期权激励计划授予后的调整情况
2022年7月11日，公司召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司实施2021年度利润分配方案，向全体股东按每10股派发现金红利1.6元（含税），公司2021年股票期权激励计划的行权价格由13.44元/份调整为13.28元/份。
2022年7月11日，公司召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的2021年股票期权的议案》。公司2021年股票期权激励计划原激励对象1人因离职已不符合激励条件，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共5.00万份；1名激励对象2021年度职务变更后的职级为B级，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共10.00万份；7名激励对象2021年度个人绩效考核结果均为良好，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的当期全部股票期权共4.72万份；2名激励对象2021年度个人绩效考核结果均为合格，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的当期股票期权共1.76万份；4名激励对象2021年度个人绩效考核结果均为不合格，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的当期股票期权共8.8万份。因此，公司本次拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共30.28万份。
（四）公司2021年股票期权激励计划股票期权行权情况
2022年7月11日，公司召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。根据公司股权激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量的比例为18.17%，44名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计181.72万份，第一个行权期的股票期权行权截至日期为2023年7月29日。
二、2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件说明
根据公司2021年第二次临时股东大会审议通过的公司《2021年股票期权激励计划（草案）》《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划第一个行权条件已经满足，具体如下：
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综上所述，董事会认为公司2021年股票期权激励计划第一个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象考核指标等行权条件已经成就。除公司已按照规定程序审议通过注销部分持有股票期权的激励对象外，公司2021年股票期权激励计划现有激励对象行权资格合法、有效。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照激励计划的相关规定为符合条件的44名激励对象办理本次股票期权行权的相关事宜。
三、本次股票期权行权的具体情况
1、授予日：2021年7月22日
2、行权数量：181.72万份
3、行权人数：44名
4、行权价格：13.28元/份
5、行权方式：自主行权，已聘请中泰证券股份有限公司作为自主行权主板券商
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票
7、行权安排：公司2021年股票期权激励计划第一个行权期有效期为2022年7月30日至2023年7月29日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。根据中登自主行权手续办理情况，实际可行权日期为2022年8月1日至2023年7月29日。
8、激励对象名单及行权情况：
单位：万份
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备注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
参与行权的公司董事、高级管理人员行权新增股份将遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司2021年股票期权激励计划设定的等待期已届满，第一个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象考核指标等行权条件已经成就。除公司已按照规定程序审议通过注销部分持有股票期权的激励对象外，公司2021年股票期权激励计划现有激励对象行权资格合法、有效，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的44名激励对象办理本次股票期权行权的相关事宜。
五、独立董事意见
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，公司2021年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已成就，可行权的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。公司审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
因此，公司独立董事同意公司为符合行权条件的激励对象办理第一个行权期相关行权手续。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论意见
北京海润天睿律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务，尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理注销及变更登记等手续。
八、备查文件
1、《青岛蔚蓝生物股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议》
2、《青岛蔚蓝生物股份有限公司第四届监事会第十六次会议决议》
3、《青岛蔚蓝生物股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十六次会议审议相关事项的独立意见》
4、《青岛蔚蓝生物股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期激励对象名单的审核意见》
5、《北京海润天睿律师事务所关于青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年股票期权激励计划行权价格调整相关事项的法律意见》
特此公告。
青岛蔚蓝生物股份有限公司
董事会
2022年7月26日
证券代码：603739证券简称：蔚蓝生物公告编号：2022-049
青岛蔚蓝生物股份有限公司
关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号—业务办理》（第八号—股权激励计划股票期权自主行权）《青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，结合《青岛蔚蓝生物股份有限公司2022年半年度报告》的披露计划，现对公司2021年股票期权激励计划第一期的行权时间进行限定，具体如下：
1、公司2021年股票期权激励计划授予的期权将于2022年8月1日进入第一个行权期（期权代码：0000000750），行权期为2022年8月1日至2023年7月29日。
2、公司2021年股票期权激励计划本次限制行权期为2022年8月1日至2022年8月23日，在此期间，公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人将被限制行权。
3、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜。
特此公告。
青岛蔚蓝生物股份有限公司
董事会
2022年7月26日
来源：中国证券报·中证网作者：
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