苏州天华超净科技股份有限公司公告

证券代码：300390证券简称：天华超净公告编号：2022-096

苏州天华超净科技股份有限公司

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用√不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用√不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用√不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是√否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

■

■

公司是否具有表决权差异安排

□是√否

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用√不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用√不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用√不适用

三、重要事项

（一）公司2021年度利润分配事项

公司于2022年2月7日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《2021年度利润分配预案》：以2021年12月31日的总股本582,880,538股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利5元（含税），共计派发291,440,269.00元，剩余未分配利润暂不分配转入以后年度，本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。以上利润分配方案已经公司2021年度股东大会审议通过。截至报告期末，公司2021年度权益分派已实施完毕，具体内容详见公司2022年3月9日于巨潮资讯网披露的《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-045）。

（二）收购控股子公司少数股权事项

公司于2022年2月8日召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于收购控股子公司少数股权的议案》，公司拟以现金收购控股子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司少数股东持有的7.00%股权。截至报告期末，公司已完成收购控股子公司少数股权相关事项。

（三）向特定对象发行股票事项

1、2022年2月8日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》及与本次发行相关的议案。

2、2022年3月2日，公司召开2021年度股东大会，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》及与本次发行相关的议案。

3、2022年4月8日，深圳证券交易所出具《关于受理苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审[2022]91号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。

4、2022年4月21日，深圳证券交易所出具《关于苏州天华超净科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函[2022]020080号）（以下简称“《审核问询函》”），深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成审核问询问题。

5、2022年5月13日，公司会同相关中介机构对《审核问询函》所列的问题进行逐项落实并发布《关于公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复公告》（公告编号：2022-070）、《关于苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复》、《苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）》等与审核问询函回复相关的公告。

6、2022年6月9日，公司发布《关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2022-075），鉴于公司尚未取得本次募投项目环评批复，经与中介机构审慎研究，公司于2022年6月8日向深交所提交了《苏州天华超净科技股份有限公司关于向特定对象发行股票并在创业板上市项目中止审核的申请》，待获得募投项目环评批复后，再申请恢复审核。

7、2022年7月21日，公司发布《关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告》（公告编号：2022-085），鉴于公司已取得本次募投项目环评批复，公司与保荐机构向深交所提交了恢复审核的申请文件，中止审核涉及的事项已消除，申请继续推进本次向特定对象发行股票事宜。2022年7月20日，公司收到深交所同意恢复审核的回复。

8、2022年8月1日，公司发布《关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2022-086），因公司聘请的资产评估机构中水致远资产评估有限公司被中国证监会立案调查，深交所于2022年8月1日中止公司向特定对象发行股票的发行审核。

9、2022年8月10日，公司发布《关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告》（公告编号：2022-087），因资产评估机构中水致远资产评估有限公司出具了复核报告，《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》相关规定所列的中止审核情形已消除，2022年8月9日，公司收到深交所同意恢复审核的回复。

10、2022年8月18日，公司发布《关于公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复（修订稿）的公告》（公告编号：2022-089）、《关于苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复（修订稿）》等与审核问询函回复相关的公告。

11、2022年8月23日，公司发布《关于公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复（二次修订稿）的公告》（公告编号：2022-091）、《关于苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复（二次修订稿）》等与审核问询函回复相关的公告。

12、2022年8月25日，公司发布《关于收到深圳证券交易所〈关于苏州天华超净科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函〉的公告》（公告编号：2022-092），深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证监会履行相关注册程序。

（四）股权激励事项

1、2022年2月8日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及与本次激励计划事项相关的议案。

2、2022年3月2日，公司召开2021年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及与本次激励计划事项相关的议案。

3、2022年3月2日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定2022年3月2日为首次授予日，授予122名激励对象625万股第二类限制性股票。

4、2022年3月4日，公司召开第五届董事会第二十四次（临时）会议和第五届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定2022年3月4日为预留授予日，授予29名激励对象90万股第二类限制性股票。

5、2022年3月17日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的第一个归属期归属条件已经成就，《激励计划》涉及的186名首次授予激励对象在第一个归属期可归属的限制性股票数量为463.1200万股，16名预留授予激励对象在第一个归属期可归属的限制性股票数量为59.3920万股，共计522.5120万股。

截至报告期末，公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的第一个归属期归属结果已实施完毕，具体内容详见公司2022年3月25日于巨潮资讯网披露的《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-056）、《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-057）。

来源：中国证券报·中证网作者：

温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。