徐工集团工程机械股份有限公司第八届董事会第六十九次会议（临时）决议公告

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2022-9-27 14:43:39

徐工集团工程机械股份有限公司（简称“徐工机械”或“公司”）第八届董事会第六十九次会议（临时）通知于2022年9月23日（星期五）以书面方式发出，会议于2022年9月26日（星期一）下午3:00以现场与非现场相结合的方式召开，现场会议在公司706会议室召开，董事杨东升先生主持会议。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，其中现场出席会议的董事5人（按姓氏笔画为序）：陆川先生、张泉先生、杨东升先生、吴江龙先生、况世道先生；通过电话会议方式出席会议的董事3人：王飞跃先生、周玮先生、耿成轩女士；

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2022-106

徐工集团工程机械股份有限公司

第八届董事会第六十九次会议（临时）决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董事的议案

公司第九届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6人，独立董事3人。经公司股东推荐，公司第八届董事会提名委员会资格审查，提名杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、夏泳泳先生、田宇先生、万广善先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，非独立董事候选人的详细资料见附件。公司第九届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

1.提名杨东升先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

2.提名孙雷先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

3.提名陆川先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

4.提名邵丹蕾女士为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

5.提名夏泳泳先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

6.提名田宇先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

7.提名万广善先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2022年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行差额选举，从7名非独立董事候选人中选举6名非独立董事。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见。

（二）关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的议案

经公司第八届董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名耿成轩女士、况世道先生、杨林先生为公司第九届董事会独立董事候选人，独立董事候选人的详细资料见附件。

1.提名耿成轩女士为公司第九届董事会独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

2.提名况世道先生为公司第九届董事会独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

3.提名杨林先生为公司第九届董事会独立董事候选人

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2022年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。

公司第九届董事会独立董事的人数未低于公司董事总数的三分之一且均已取得独立董事资格证书，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，方可提交公司股东大会进行审议。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见。

（三）关于召开2022年第三次临时股东大会的议案

董事会决定于2022年10月26日（星期三）召开公司2022年第三次临时股东大会，并发出通知。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2022-108的公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年9月27日

附件：第九届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历

（一）杨东升先生的详细资料

杨东升先生，男，汉族，江苏徐州人，1968年3月出生，中共党员，大学学历，硕士学位，正高级工程师职称。

现任徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）党委书记、董事长，徐工机械党委书记、董事。1989年8月参加工作，历任徐工机械科技分公司研究所技术员、助理工程师、传动室主任、工程部副部长、总经理助理、副总经理、党委副书记、总经理、党委书记，徐工机械筑路机械分公司副总经理，徐工机械副总裁、董事、党委副书记，徐工集团总经理、党委副书记、董事，徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）董事、总经理、党委副书记。

杨东升先生未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员存在关联关系。

杨东升先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（二）孙雷先生的详细资料

孙雷先生，男，汉族，江苏徐州人，1977年3月出生，中共党员，研究生学历、硕士学位。

现任徐工集团党委副书记、总经理。1996年1月参加工作，历任徐州市九里区乡团委书记、街道办事处副主任、党工委委员、党工委副书记、办事处主任、党工委书记、人大工委主任、工会主席、政法委书记，徐州市鼓楼区副区长，徐州市政府办公室党组成员，南京办事处主任，徐州市接待办公室主任、党委书记，中共徐州市委员会副秘书长。

孙雷先生未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员存在关联关系。

孙雷先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（三）陆川先生的详细资料

陆川先生，男，汉族，江苏张家港人，1966年4月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，工程师、高级经济师、教授级高级会计师职称，注册会计师职业资格。

陆川先生现任徐工机械董事、总裁、党委副书记。1988年8月参加工作，历任江苏省机电研究所技术员、工程师，徐工机械起重机械分公司总经理助理、财务审计部部长、总会计师，徐工机械建设机械分公司总经理、党委书记，徐州重型机械有限公司总会计师、总经理、党委书记，徐工起重机械事业部总经理、党委书记，徐工有限董事、党委副书记，徐工集团董事、党委副书记，徐工机械副总裁、董事、党委副书记、总裁。

陆川先生持有本公司股票906股。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

陆川先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（四）邵丹蕾女士的详细资料

邵丹蕾女士，女，汉族，浙江衢州人，1973年3月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。

邵丹蕾女士现任徐工集团党委委员、财务负责人、总经理助理。1994年8月参加工作，历任徐工机械路面机械分公司财务处会计主管、财务主管、副处长，徐工机械财务部经理、主管，徐州美驰车桥有限公司财务经理，徐工有限资产财务部副部长，徐工集团财务综合管理主管、资产财务部副部长、资产财务部部长。

邵丹蕾女士未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员存在关联关系。

邵丹蕾女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（五）夏泳泳先生的详细资料

夏泳泳先生，男，汉族，江苏徐州人，1972年1月出生，中共党员，本科学历，硕士学位。

现任徐工集团副总经理，徐工汽车事业部总经理，徐州徐工汽车制造有限公司党委书记、总经理。1993年8月参加工作，历任徐州重型机械厂供应处计划员、供应处副处长、供应处处长、采购部部长，徐州重型机械有限公司生产制造部生产主管、生产制造部部长、工程技术制造部部长、工程制造部部长，徐州徐工施维英机械有限公司副总经理，徐工起重机械事业部副总经理，徐州建机工程机械有限公司副总经理、总经理、党委书记。

夏泳泳先生未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员存在关联关系。

夏泳泳先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（六）田宇先生的详细资料

田宇先生，男，汉族，内蒙古赤峰人，1965年5月出生，中共党员，研究生学历，博士学位。

现任北京磐茂投资管理有限公司总经理、董事总经理、执行董事。1985年8月参加工作，历任中国建设银行内蒙古和海南分行科长、副处长、处长、海口分行长，财政部驻广东专员办事处处长、党组成员、纪委书记，中国人寿广东省分公司副总经理、党委委员，中国人寿保险股份有限公司总裁助理、销售总监，中信产业投资基金管理有限公司总裁、董事总经理。

田宇先生未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员存在关联关系。

田宇先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（七）万广善先生的详细资料

万广善先生，男，汉族，江苏连云港人，1980年2月出生，中共党员，大学学历。

现任江苏省国信集团有限公司财务部副总经理。2003年6月参加工作，历任江苏新海发电有限公司资产会计、成本会计、总账会计、财务部副主任，江苏省国信集团有限公司财务部副经理，江苏国信股份有限公司财务部副经理、财务部经理、财务部副总经理、审计部总经理。

万广善先生未持有本公司股票。除在公司股东江苏省国信集团有限公司任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

万广善先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

二、独立董事候选人简历

（一）耿成轩女士的详细资料

耿成轩女士，女，汉族，辽宁大连人，1965年10月出生，中共党员，研究生学历，博士学位。

现任南京航空航天大学经济与管理学院教授，博士生导师，财务与会计研究所所长。1989年6月参加工作，历任兰州财经大学（原兰州商学院）会计学院讲师，副教授。兼任焦点科技股份有限公司、南京港股份有限公司、江苏龙蟠科技股份有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司独立董事。

耿成轩女士未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

耿成轩女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（二）况世道先生的详细资料

况世道先生，男，汉族，江苏徐州人，1969年10月出生，本科学历，学士学位。

现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人。1992年8月参加工作，历任江苏徐州泉山律师事务所律师，江苏同瑞律师事务所主任律师。兼任上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。

况世道先生未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

况世道先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

（三）杨林先生的详细资料

杨林先生，男，汉族，四川巴中人，1969年2月出生，中共党员,研究生学历，博士学位。

现任上海交通大学机械与动力工程学院长聘教授、机械与动力工程学院汽车电子研究所所长。1997年9月参加工作，历任上海交通大学讲师、副教授。教授、博士生导师、长聘教授。兼任凌翼新能源科技（绍兴）有限公司董事长、上海伊御动电子科技有限公司执行董事、上海新动力汽车科技股份有限公司独立董事。

杨林先生未持有本公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

杨林先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2022-107

徐工集团工程机械股份有限公司

第八届监事会第三十九次会议（临时）决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（简称“徐工机械”或“公司”）第八届监事会第三十九次会议（临时）通知于2022年9月23日（星期五）以书面方式发出，会议于2022年9月26日（星期一）以现场的方式召开，监事会主席李格女士主持会议。公司监事会成员7人，现场出席会议的监事7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、蒋磊女士、许庆文先生、季东胜先生、林海先生、李昊先生、黄建华先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东监事的议案

公司第九届监事会由7名监事组成，其中股东监事4人，职工监事3人。经公司股东推荐，提名甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、章旭女士为第九届监事会的股东监事候选人，简历详见附件。

1.提名甄文庆先生为公司第九届监事会股东监事候选人

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

2.提名张连凯先生为公司第九届监事会股东监事候选人

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

3.提名程前女士为公司第九届监事会股东监事候选人

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

4.提名章旭女士为公司第九届监事会股东监事候选人

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

此议案尚需提交公司2022年第三次临时股东大会以累积投票制方式进行投票表决。经公司股东大会选举通过后，公司股东监事甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、章旭女士将与公司职工监事共同组成公司第九届监事会。

徐工集团工程机械股份有限公司监事会

2022年9月27日

附件：股东监事候选人的简历

一、甄文庆先生的详细资料

甄文庆先生，男，汉族，江苏徐州人，1969年7月出生，中共党员，本科学历，学士学位。

现任徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）党委副书记。1991年8月参加工作，历任沛县二中教师，徐州经济技术开发区经济发展局、招商局副局长、招商二局局长、大庙镇党委副书记、经济发展局局长、安全生产监督管理局局长、商务局局长兼工程机械发展办公室副主任、党工委委员，徐州市口岸办公室副主任，徐州市商务局副局长、党委委员。

甄文庆先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员存在关联关系。

甄文庆先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

二、张连凯先生的详细资料

张连凯先生，男，汉族，1977年5月出生，中共党员，本科学历，硕士学位，高级工程师，正高级经济师。

现任上海隧道工程股份有限公司董事会秘书。2000年8月参加工作，历任上海隧道工程股份有限公司盾构工程分公司技术负责人、项目副经理、党总支副书记、副经理，上海隧道工程股份有限公司董事长办公室主任、党委办公室主任、党委宣传科科长，上海城建置业发展有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，上海市国资委规划发展处副处长，上海城建投资发展有限公司副总经理。

张连凯先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

张连凯先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

三、程前女士的详细资料

程前女士，女，满族，北京人，1969年1月出生，中共党员，研究生学历，博士学位。

现任中新融创资本管理有限公司副董事长，1991年8月参加工作，历任中国轻工包装印刷总公司业务经理，北京证券有限责任公司综合市场部总经理，瑞银证券有限责任公司全球资本市场部中国区主管。

程前女士未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

程前女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

四、章旭女士的详细资料

章旭女士，女，汉族，江苏海安人，1975年6月出生，中共党员，本科学历。

现任潍柴控股集团有限公司审计总监、审计监察部部长。1996年6月参加工作，历任潍坊柴油机厂生产科一般管理人员、财务部一般管理人员，潍柴动力股份有限公司财务部一般管理人员、成本业务经理、部长助理、财务管理部副部长、财务共享中心副主任、审计部部长、审计监察副部长、审计监察部部长，潍柴重机股份有限公司财务总监。

章旭女士未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

章旭女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2022-108

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2022年第三次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第六十九次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2022年10月26日（星期三）下午3:50；

网络投票时间为：2022年10月26日（星期三）具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年10月26日交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年10月26日9:15-15:00。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2022年10月20日（星期四）

（七）出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2022年10月20日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员；

3.公司聘请的律师；

4.公司董事和监事候选人。

（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

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上述议案内容详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

议案1、议案2、议案3采用累积投票方式表决。所谓累积投票制是指股东大会选举非独立董事、独立董事或者股东监事时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

公司第九届董事会9人，其中非独立董事6人，独立董事3人。因此，议案1应选人数为6，需要进行差额选举，从7名非独立董事候选人中选举6名非独立董事。议案2应选人数为3，为等额选举。公司第九届监事会7人，其中股东监事4人，职工监事3人，因此，议案3应选人数为4，为等额选举。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，方可提交股东大会进行表决。

议案1、议案2、议案3属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决情况和表决结果应单独计票并进行披露。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2022年10月21日（星期五）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

（三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号徐工集团工程机械股份有限公司证券部

（四）会议联系方式

联系人：苗洋威尹文林

联系电话：0516-87565620，87565628

邮政编码：221004

传真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei xcmg.com

（五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

（六）现场参会注意事项：为配合防控新型冠状病毒肺炎疫情工作，保护参会股东、股东代理人及其他参会人员的健康安全，减少人群聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，拟现场参加会议的股东及股东代理人进入会场前须履行相关防疫要求，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场，请及时关注并联系确认当地及公司的防疫政策变化。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程，详见附件1。

五、备查文件：

1.第八届董事会第六十九次会议（临时）决议

2.深交所要求的其他文件

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年9月27日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会审议的议案均为累计投票议案，对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数，上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

1.选举非独立董事（如提案1，采用差额选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

2.选举独立董事（如提案2，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3.选举监事（如提案3，采用等额选举，应选人数为4位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以在4位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。