洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告

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重要内容提示：

●公司于2022年9月30日收到公司5%以上股东洛阳矿业集团有限公司（以下简称“洛阳矿业”）的上层控股股东洛阳国宏投资控股集团有限公司（以下简称“洛阳国宏”）以及投资者宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）、四川时代新能源科技有限公司（以下简称“四川时代”）分别出具的《告知函》，洛阳国宏、四川时代与宁德时代于2022年9月30日签署《投资框架协议》，洛阳国宏以其持有的洛阳矿业100%的股权向四川时代进行增资（以下简称“本次交易”）；本次交易前，洛阳矿业直接持有公司24.68%的股份，洛阳国宏通过洛阳矿业间接持有公司24.68%的股份，四川时代未持有公司股份；本次交易完成后，洛阳国宏不再直接或通过其控制的主体间接持有公司任何股份，四川时代成为宁德时代控股子公司，四川时代将通过洛阳矿业间接持有公司5,329,780,425股股份，占公司总股本的24.68%；

●本次权益变动属于公司间接股东洛阳国宏间接转让公司股份，同时投资者四川时代通过取得公司直接股东洛阳矿业100%股权的方式间接取得公司24.68%的股份，本次交易不触及要约收购；

●本次交易不会导致公司第一大股东发生变化，宁德时代及四川时代无意谋求公司的控股权，除本次交易外宁德时代及四川时代未来36个月内无进一步增持公司股份的计划，本次交易不会导致公司实际控制人变更；

●本次交易相关资产尚需经审计机构、评估机构进行审计和评估，并经协议各方协商后最终确定交易价格，另行签署正式投资协议。本次交易尚需完成各方必要的内部审议程序、国资审批程序及反垄断审查（如有）等。本次交易能否最终完成实施尚存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

一、本次权益变动基本情况

公司直接股东洛阳矿业之控股股东洛阳国宏与四川时代、宁德时代于2022年9月30日签署《投资框架协议》，洛阳国宏以其持有的洛阳矿业100%的股权向四川时代进行增资。本次交易双方、相关协议及涉及公司权益变动具体情况如下：

（一）本次交易双方即信息披露义务人基本情况

1.洛阳国宏的基本情况

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2.四川时代的基本情况

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（二）协议的主要内容

洛阳国宏拟以其持有的洛阳矿业100%的股权对四川时代进行增资。本次交易前，洛阳矿业为洛阳国宏全资子公司，洛阳矿业为公司第二大股东，持有公司24.68%的股份；本次交易完成后，四川时代成为宁德时代控股子公司，洛阳矿业将成为四川时代全资子公司，四川时代将通过洛阳矿业间接持有洛阳钼业24.68%的股权，成为公司间接第二大股东。

（三）权益变动具体情况

本次交易前，洛阳矿业直接持有公司5,329,780,425股股份，占公司总股本的24.68%；洛阳国宏通过洛阳矿业间接持有公司24.68%的股份，四川时代未持有公司股份。

本次交易完成后，洛阳矿业仍直接持有公司5,329,780,425股股份，占公司总股本的24.68%，洛阳国宏不再直接或通过其控制的主体间接持有公司任何股份，四川时代将通过洛阳矿业间接持有公司5,329,780,425股股份，占公司总股本的24.68%。

宁德时代及四川时代已确认：本次交易不会导致公司第一大股东发生变化，宁德时代及四川时代无意谋求公司的控股权，除本次交易外宁德时代及四川时代未来36个月内无进一步增持公司股份的计划，本次交易不会导致公司实际控制人变更。

二、所涉及后续事项

1、本次交易相关资产尚需经审计机构、评估机构进行审计和评估，并经协议各方协商后最终确定交易价格，另行签署正式投资协议。本次交易尚需完成各方必要的内部审议程序、国资审批程序及反垄断审查（如有）等。本次交易能否最终完成实施尚存在不确定性。

2、本次交易符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等有关法律、法规、规章、业务规则等的规定，不存在违反上述规定的情形。

3、公司将持续关注相关事项的进展情况，并督促交易双方按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

洛阳栾川钼业集团股份有限公司

董事会

二零二二年九月三十日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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