格林美股份有限公司关于GDR存续数量所对应的基础股票数量不足中国证监会批复数量的50%的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●全球存托凭证（Global Depositary Receipts，GDR）证券全称：GEM Co.,Ltd.

●GDR上市代码（瑞士证券交易所）：GEM

●中国证监会核准的本公司GDR实际发行数量为31,002,500份，所对应的基础A股股票数量为310,025,000股。

●截至2022年12月6日深圳证券交易所收盘，本公司GDR存托人Citibank,National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量为154,975,100股，不足中国证监会核准的本公司实际发行GDR所对应的基础A股股票数量的50%。

●本公司GDR数量可能因GDR兑回进一步减少，同时GDR兑回将导致本公司GDR存托人Citibank,National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。

●境外GDR交易价格与境内基础A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

一、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批复情况及本公司GDR实际发行情况

根据中国证监会出具的《关于核准格林美股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可[2022]1298号），中国证监会核准格林美股份有限公司（以下简称“本公司”）发行GDR所对应的新增A股基础股票不超过478,352,225股，按照本公司确定的转换比例计算，GDR发行数量不超过47,835,222份。本公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规模一致，因本公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因导致GDR增加或者减少的，数量上限相应调整。

本公司于2022年7月28日（中欧夏令时间）发行28,184,100份GDR（行使超额配售权之前）并在瑞士证券交易所上市。独家全球协调人及稳定价格操作人通过行使超额配售权要求本公司额外发行的2,818,400份GDR于2022年8月26日（中欧夏令时间）交付给相关投资者并在瑞士证券交易所上市交易。因此，本公司本次GDR实际发行数量为31,002,500份，所对应的基础A股股票数量为310,025,000股。

二、GDR存续情况

GDR存续期内，合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外，也可通过跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换，跨境转换包括将A股股票转换为GDR，以及将GDR转换为A股股票（以下简称“兑回”）。本公司本次发行的GDR于2022年11月24日（中欧标准时间）兑回限制期届满。兑回限制期届满的GDR数量为31,002,500份，对应本公司A股股票310,025,000股。GDR跨境转换安排具体可参阅本公司于2022年11月16日在指定信息披露媒体上披露的《关于GDR兑回限制期即将届满的公告》（公告编号：2022-129）。

截至2022年12月6日深圳证券交易所收盘，本公司GDR存托人Citibank,National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量为154,975,100股，不足中国证监会核准的本公司实际发行GDR所对应的基础A股股票数量的50%。本公司GDR数量可能因GDR兑回进一步减少，同时GDR兑回将导致本公司GDR存托人Citibank,National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。境外GDR交易价格与境内基础A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

格林美股份有限公司董事会

二〇二二年十二月六日

来源：中国证券报·中证网作者：

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