株洲华锐精密工具股份有限公司关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

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重要内容提示：

●根据相关法律法规规定及株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称“公司”）《向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“华锐转债”自2022年12月30日起可转换为本公司股份。

公司现就2022年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“华锐转债”不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕832号文同意注册，公司于2022年6月24日向不特定对象发行了400.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，本次发行总额为人民币40,000.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年6月23日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足人民币40,000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕179号文同意，公司本次发行的40,000.00万元可转换公司债券于2022年7月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华锐转债”，债券代码“118009”。

根据相关法律法规规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“华锐转债”自2022年12月30日起可转换为本公司股份。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解华锐转债的详细情况，请查阅公司于2022年6月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

联系部门：华锐精密证券部

联系电话：0731-22881838

联系邮箱：zqb huareal.com.cn

特此公告。

株洲华锐精密工具股份有限公司董事会

2022年12月28日

来源：中国证券报·中证网作者：

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