1月4日,中国证券报记者从贵州证监局获悉,2022年,贵州证监局认真贯彻证监会党委各项工作部署,始终坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念,紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”工作思路,认真落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”方针,保持从严监管态势。
1月4日,中国证券报记者从贵州证监局获悉,2022年,贵州证监局认真贯彻证监会党委各项工作部署,始终坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念,紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”工作思路,认真落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”方针,保持从严监管态势,全年对上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、证券服务机构以及其他市场参与主体的违法违规行为,采取19件行政监管措施,对2名当事人实施行政处罚,罚没款合计56万余元,对3起案件14名当事人进行行政处罚罚没款执行,执行金额超300万元,并将涉嫌犯罪行为移交公安机关。
此外,贵州证监局严厉打击非法证券期货活动,及时移送相关线索,将2条涉嫌非法证券期货活动线索移送公安机关侦办,对违法违规行为形成有力震慑。及时高效、坚强有力地监管执法,有力维护了资本市场秩序,净化了资本市场生态,保护了中小投资者合法权益,持续助力资本市场高质量发展。
贵州证监局始终坚持“监管姓监”,以提升市场主体规范运作水平为统领,将“严”字贯穿监管工作全过程,切实加强日常监管和现场检查,依法严肃处理辖区市场主体违法违规行为。对上市公司在资金占用、募集资金使用、内幕信息知情人登记、信息披露等方面的违规行为及时“亮剑”,对2家上市公司采取行政监管措施。追究公司责任的同时,对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”同步追责,对3名责任人员采取行政监管措施,督促“关键少数”勤勉尽责。
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