国开证券党委书记刘晖：“四个坚持” 以文化建设护航高质量发展

文化兴国运兴，文化强民族强。党的二十大明确提出，要“推进文化自信自强，铸就社会主义文化新辉煌”。“在加快构建新发展格局、建设社会主义文化强国的新征程中，证券行业肩负着助力实体经济高质量发展、建设中国特色证券行业文化的重要职责。要履行好时代赋予的使命，必须不忘初心、把准航向，沿着党的二十大指引的方向奋勇前进。”谈及文化建设对助力高质量发展的重要性，国开证券党委书记、董事长刘晖打开了话匣子。

刘晖近日在接受中国证券报记者专访时表示，作为党领导下的国有金融机构，国开证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面深入学习宣传贯彻党的二十大精神，将文化建设作为推动高质量发展的核心工程抓紧抓实，凝心聚力在服务国家战略、助力实体经济的新征程上展现新担当，实现新作为。

坚持以文立心铸魂把牢文化建设“定盘星”

在推进基层党建的实践中，国开证券将加强理论武装作为领航工程来抓，坚持不懈用党的创新理论铸魂育人。这也是刘晖所强调的“学深悟透新思想，持之以恒强化理论武装”。

记者获悉，国开证券党委将学习党的二十大精神作为理论学习中心组学习的重点内容，制定系统学习计划，列出专题进行研讨，发挥好领学带学促学作用。刘晖举例称，党委书记带头，各支部通过“支部书记谈二十大”“三会一课”、微党课、主题党日等多种形式开展宣讲，努力把党的二十大精神讲清楚、讲明白、讲生动，在扎实的理论学习中学出坚定信仰、学出绝对忠诚、学出使命担当。

欲筑室者，先治其基。在刘晖看来，党的全面领导、党的全部工作要靠坚强的组织体系去实现。在推进文化建设的实践中，国开证券坚持“高处着眼、细处着手”，持续压紧压实责任链条的同时，着力打造上下贯通、执行有力的组织体系，形成文化建设有力推动、有效突破的生动局面。

一方面，在以“一把手”为组长的文化建设工作领导小组统筹下，国开证券持续完善并发挥专员推动、质量评估、专项考核等文化建设工作机制实效。另一方面，强化正向激励，在财务预算中设立文化建设专项预算，并对文化建设优秀个人和集体进行专项奖励和表彰，形成了“人人都是参与者、人人都是受益者”的良好氛围。

经国序民，正其制度。刘晖表示，实现全面从严管党治司目标，必须铸牢可执行、可操作、可监督、可问责的制度规范。据其介绍，国开证券坚持把规章制度建设作为长远之策、根本之策来抓，结合业务实际制定《工作人员廉洁从业管理办法》《工作人员廉洁从业管理工作措施》《廉洁投资管理办法》等规章制度，筑牢制度“防火墙”。

同时，构建“六方联动”内控监督机制，由纪委办、巡察办、人力资源部、合规法律部、风险管理部、审计稽核部六个部门团结协作，多角度多渠道收集问题线索，监督检查发现的风险点，扎紧“铁篱笆”。

“制度的生命力在于执行。”刘晖强调，要将制度优势更好地转化为治理效能，必须严格监督执纪问责。国开证券深入学习贯彻落实党的二十大和二十届中央纪委二次全会精神，从廉政教育、廉洁风险排查、谈心谈话、述职述廉、严厉查处违纪违法案件等方面持续加强对各业务条线廉洁风险的防范与监督。

坚持以文弘业兴企激活推动发展“强引擎”

“厚植家国情怀，矢志金融报国。”谈及多年金融从业感悟，刘晖如是说。

刘晖告诉记者，国开证券深刻认识到，以家国一体、家国同构为内核的家国情怀是爱国主义的思想基础，更是奋进新征程建功新时代的强大动力。成立十三年来，国开证券坚持以“金融报国”为本，紧紧围绕“服务国家战略、助力实体经济”的使命开展企业文化建设，以文化的力量引领前进方向、凝聚奋斗力量、推动事业发展。

“厚植家国情怀，价值观培育是关键。”刘晖强调。据介绍，国开证券通过专题学习、专题宣讲、专家培训、实地参观、线上培训等多种载体常态化长效化推进党史学习教育，在微信公众号、楼宇视频等开设专栏，全方位宣传党史知识，以红色教育培根铸魂，引导员工树立正确的义利观。

对于金融行业而言，践行以人民为中心的发展思想，就是要秉承金融为民的初心使命，充分发挥金融服务实体经济、助力人民群众财富保值增值的重要作用。

“我们深刻认识到，稳健的发展理念是助力财富保值增值的关键所在，这个‘稳’不仅是金融机构自身要稳，还要着力做好防非处非工作。”刘晖表示，国开证券搭建了投保制度体系，从制度层面实现投资者保护工作与经营发展全领域、全方位、全链条深度有机融合。

与此同时，国开证券积极走进结对共建社区，向社区居民普及金融知识，讲解非法集资典型案例，普及“防非”小妙招和维权渠道，获得公众广泛认可。值得一提的是，2023年，国开证券作为承办单位参与北京金融街服务局牵头举办的红墙先锋在行动，金融安全进万家“守袋行动—结对共建”，助力构建凝聚金融机构及街道社区合力防范金融风险、提高金融素养的宣教新格局。

实施乡村振兴战略，同样离不开金融提供有力支撑。据悉，国开证券积极发挥资本市场作用，2022年发行邯郸交建乡村振兴专项公司债、桐庐国资新型城镇化建设专项债等4只债券，支持乡村振兴地区发展;积极开展捐赠帮扶，向贵州务川捐赠资金100万元支持柏村镇生物质燃料加工厂建设。此外，国开证券组织开展“微光行动”助学活动，为青海玉树安冲乡寄宿学校、湖北蕲春茅山小学、贵州务川特教学校141名学生送去爱心礼物。

近年来，国开证券围绕“三聚焦一专注”战略定位，以稳健专业为支撑促进特色发展。“在实践探索中，我们认识到，走特色化、专业化发展道路，核心是实现战略聚焦，基础是发挥特色优势，关键是提升专业能力。只有把特定业务、特定区域、特定行业、特定客户群体做专做精做强，才能锻造差异化竞争优势。”刘晖说。

在瞄准战略定位的同时，国开证券坚持将服务国家战略作为推动改革发展各项任务的重中之重。刘晖称，2022年以来，国开证券承销“两新一重”领域债券规模6100亿元;助推创新发展，承销全国首单央企科创债等产品，累计融资147亿元支持高新技术产业、战略性新兴产业发展;积极运用股权融资工具，承销通富微电非公开发行等项目，助力关键核心技术攻关;促进区域协调发展，累计融资3723.44亿元支持长江经济带等国家重大区域战略建设;积极支持绿色债券承销，累计承销融资规模突破1890亿元。

坚持以文固本培元筑牢风控合规“压舱石”

在刘晖看来，持续加强体系建设，构建合规管控“四梁八柱”，对于公司稳健发展至关重要。

“证券行业直面资本市场波动引发的各类风险，更要守住底线、筑牢防线，把防范化解金融风险摆在更加突出的位置上。”刘晖说，国开证券坚持稳健审慎、防化并重的风险文化，着力构建统一内评体系，加强风险监测预警，及时提示、应对、处置各类业务风险情况。

首先，加强前置业务条线风险控制，及时开展重点业务自查和检查，提升风险防控的前瞻性、及时性、有效性。其次，持续优化质控内核管理机制，完善投行类业务管理办法，编制业务手册，统一审核标准，细化质量要求。最后，扎实开展审计工作，聚焦重点领域开展审计监督，对内控有效性和风险控制提出检查建议，充分发挥审计“治已病防未病”作用。

刘晖表示，以合规固本强基，才能保障发展行稳致远。据悉，2023年，国开证券开展“内控合规文化建设年”活动，不断完善矩阵式、网格化的内部控制管理体系。不仅深入开展合规专项培训，围绕监管重点、管理要点及日常重点关注风险点，深度解读相关监管法规及公司制度，还积极落实监管部署，促进全面注册制、资管新规、经纪新规、发布研究报告业务等合规要求与业务深度融合。

值得一提的是，国开证券坚持以诚信安身立命，积极倡导诚信文化。一方面，设置客户回访机制，将评价反馈有机嵌入业务管理和考核中，有效督促员工提升诚信意识和服务水平。另一方面，树立从业人员荣辱观，启动《诚信合规文化手册》编制工作，引导全体员工自觉树立以诚相待、以信为本的理念。

慎而思之，勤而行之。刘晖表示，国开证券持续健全治理架构，确保权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡。根据《证券公司内部控制指引》等规定不断优化内部控制体系，确保内部控制体系与公司业务性质、规模和复杂程度相适应。同时，严格执行平衡各方利益制度机制，制定《利益冲突管理办法》《投资者权益保护工作管理办法》等专项制度，有效识别、防范和妥善处理各方之间的利益冲突。

坚持以文润心化人绘就党群共建“同心圆”

理念是行动的先导。在彰显行业文化的基础上，国开证券凝练了“服务国家战略，助力实体经济，成为机构客户首选的一流投资银行”的使命和愿景，“责任担当，诚信务实，专业高效”的核心价值观，“以创新谋发展，以合作求共赢，以合规筑底线，以风控作保障”的经营理念，“敬业、协作、拼搏、卓越”的员工精神。在此基础上，持续深化文化理念内涵，凝练形成“党建引领、金融报国”的党建文化，“权责清晰、运行高效”的治理文化，“服务实体、守正创新”的经营文化等理念，成为引领公司一路披荆斩棘、砥砺奋进的精神力量。

刘晖强调，要推动文化理念落地生根，“共建”是着力点，“共享”是落脚点。在推动文化建设活动过程中，国开证券积极发挥国有企业党建优势，着力推动文化建设与党建工作有机结合。

例如，国开证券组织赴红色文化基地学习，重温入党誓词，追寻红色记忆;会同属地分行及客户等单位共同开展项目调研，切实把学思想、强党性、重实践、建新功贯通起来。在突出党建引领的同时，国开证券着重发挥群团组织作用，举办“青春学研行”“青春熔铸信仰”主题宣讲、“青年主题教育思政课堂”、“建言献策话心声，砥砺奋进谋发展”青年员工座谈会等文化主题活动，强化青年思想政治引领;组织开展“巾帼心向党·喜庆二十大”手工活动，“奋进新时代·十年伟大历程全记录”摄影活动，“弘扬优秀中华传统文化，推进文化自信自强”知识答题等特色活动，引导全体员工深刻体悟新时代伟大变革，激发团结奋进的磅礴动力。

作为一家“有责任、有爱心”的证券公司，国开证券秉持以人为本的精神，将员工关怀摆在突出位置，不断提升文化建设的“温度”。据刘晖介绍，对因病致贫致困的公司职工及其亲属、单亲困难母亲、异地交流干部、元旦春节坚守一线的干部职工，公司定期开展送温暖等活动;在“六一”儿童节组织开展“少年儿童心向党，红色家风代代传”关爱活动;落实职工权益保障，设立反映“急难愁盼”问题专用邮箱，切实解决员工需要。此外，国开证券还修订《员工违规问责申诉处理工作办法》等相关制度，完善职工申诉维权体系，保障员工利益。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 周璐璐