华鑫证券党委书记、董事长俞洋：以特色化发展之路助力建设金融强国

2023年10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。会议强调，“要加快建设金融强国”，提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”。

近年来，我国资本市场深化改革稳步推进，“科技-产业-金融”良性循环正逐步形成，有效推动实体经济转型升级。作为资本市场“看门人”和“服务商”，证券公司如何深刻领会中央金融工作会议精神、深入践行金融强国的使命担当?即日起，中国证券报联合中国证券业协会推出“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”专栏，通过对部分证券公司高管的访谈，共话中央金融工作会议指引下证券行业服务经济高质量发展的新思路、新举措，展现证券行业践行金融强国的新气象、新作为。本文为专栏文章之二十七。

“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”系列报道之二十七

华鑫证券党委书记、董事长俞洋：以特色化发展之路助力建设金融强国

中央金融工作会议明确提出，“要加快建设金融强国”。对此，华鑫证券党委书记、董事长俞洋有着深刻理解。

俞洋告诉记者，华鑫证券深刻理解会议的精神实质，特别是金融工作的政治性、人民性的重要性。他说：“华鑫证券将实际工作与会议精神紧密结合，不断增强对实体经济的金融服务能力，加大人才队伍建设力度，强化内部控制管理，并有效预防各类风险。公司致力于全面履行社会责任，推动高质量发展，为构建金融强国目标作出积极的华鑫贡献。”

聚焦党建引擎 凝聚发展力量

“确保金融行业的高质量发展，必须坚定不移地贯彻党的领导。”俞洋坦言，作为国有金融机构，华鑫证券始终把党的领导作为公司治理和经营管理的核心要素，融入到企业运作的每一个层面和环节。

记者了解到，华鑫证券在制度建设、人才选拔、责任执行、组织架构和文化整合等多个领域采取行动，真正实现党委在指导方向、管理全局和推动执行方面的关键作用。

“尤其是在干部人才管理和文化整合方面，华鑫证券坚持‘党管干部、党管人才’的原则，选用政治素质高、业务能力强、敢于负责的干部，加强党组织在标准制定、程序管理、考核评价、推荐任用和监督管理方面的职能。”俞洋表示，同时，致力于将核心价值观、国有企业的规范性要求以及行业的监管指导原则融入到管理体系之中，推动金融文化的建设。

值得一提的是，华鑫证券聚焦于培育和弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化精神，通过系统地从组织结构、文化理念、红色文化引导、文化阵地建设、风险控制管理、融合式发展以及社会服务等七个关键维度出发，努力构建一个与公司业务经营紧密结合的“鑫文化”框架。

聚焦特色发展 打造发展引擎

在俞洋看来，金融行业的根本职责在于为实体经济服务。

华鑫证券作为一家走特色化、差异化发展道路的证券公司，始终将支持实体经济和国家重点战略、满足人民群众不断增长的金融需求定位为发展重心，致力于借助金融科技推动差异化竞争，紧密融合科技与业务，以优化商业模式和提升服务品质。

对于如何支持实体经济和国家重点战略、满足人民群众不断增长的金融需求，俞洋向记者介绍了华鑫证券近年来的努力方向。

首先，华鑫证券专注于“专精特新”和相关的新兴产业，为科技创新企业提供从创立到成熟的全周期资本市场服务。俞洋举例称，在2023年上半年，华鑫资产管理部门成功推出了国内首个“技术产权资产支持证券——西安高新区技术产权1期资产支持专项计划”，为新技术、新领域、新市场的发展提供了实质性支持。

其次，华鑫证券加大了对中国特色估值体系、新兴技术产业估值定价以及ESG经济的研究力度，并推出了相关行业的ESG指数产品，为投资者特别是那些倾向于中长期投资理念的社保、保险和公募等机构投资者，提供了区别于市场的、高质量的研究服务。

最后，华鑫证券持续加强投资研究能力，扩展“鑫财富”系列产品和服务平台，以满足不同客户的投资风格和财富管理需求。同时，公司还增加了自营产品的自购比例和投资仓位，以确保资产管理业务与投资者利益的一致性。

聚焦风险管理 夯实发展基础

中央金融工作会议强调，有效防范化解金融风险。

防范化解金融风险，特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的根本性任务，也是金融工作的永恒主题。俞洋认为，证券公司的生存与发展紧密依赖于风险管理，这不仅是公司稳健和持续增长的关键，也是保障金融市场整体稳定和保护投资者权益的重要环节。

据悉，华鑫证券恪守合规经营原则，持续强化其风险管理框架，不断完善风险控制流程，并提升风险管理能力。

“华鑫证券全面考虑当前国内外市场动态，加强风险管理意识，在市场波动增大的背景下，平衡发展与安全，深入分析和评估行业风险事件，推动形成一个全员参与、相互制衡、协同工作的风险管理文化。”据俞洋介绍，通过提前防范风险，综合平衡发展与风险，华鑫证券不断调整业务结构，增强对潜在风险的预警和预测能力，提高应对预期内外风险事件冲击的处置能力。

随着新一轮科技革命对金融机构带来深刻影响，金融科技的深入应用对日常经营和风险管理提出了新挑战，尤其是信息技术风险的日益凸显。

对此，华鑫证券已做好充分的应对措施。俞洋表示，华鑫证券利用金融科技优势，为合规和风险控制赋能，通过整合第三方数据和自主AI技术开发，构建了一个能实时监控和深度穿透各业务层面的企业级风险管理平台。该平台致力于对业务风险进行前置控制，确保各项业务的潜在风险得以控制、不扩散、不传递、不交错，坚守“合规为红线，风险为底线”的经营理念。

“华鑫证券将强化底线思维，抓好文化建设，持续巩固完善全面风险管理体系，通过防风险、提质效、促发展，进一步增强服务金融强国建设的能力。”俞洋说。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 周璐璐

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