粤开证券多项违规，证监局出手

因金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足三项违规行为，2月1日，广东证监局发布对粤开证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，要求粤开证券在1年内，每6个月开展一次内部合规检查。

粤开证券表示，公司将按监管机构的要求加快落实整改，并增加内部合规检查次数及提交合规检查报告，不断提高内部控制、风险管理和合规管理水平。

存在三项违规行为

广东证监局2月1日发布《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

经查，粤开证券存在以下违规行为：

一、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。

二、全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

三、利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

决定显示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，反映出粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，广东证监局决定：责令粤开证券自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局将视情况对粤开证券的整改情况组织检查验收。

第一时间落实整改

对此，粤开证券发布公告表示，公司历来重视稳健经营、合规经营，严格按照法律法规落实有关要求。针对监管机构本次检查发现的问题，公司高度重视并第一时间落实整改。

针对金融资产估值内控方面的不足，公司将进一步加强与年审会计师事务所的沟通，优化相关估值办法，完善相关估值及估值政策调整的审核程序，强化落实相关部门的职责。

针对全面风险管理存在的缺陷，公司将持续强化全面风险管理体制机制建设，加大风险管理系统建设资源投入，不断完善系统功能;根据业务开展情况不断丰富风险指标设置，并推动风险指标管理的标准化和系统化;强化一线业务风险管理职责落地和检查，切实推动业务履行好风险识别、评估、审查、监控、预警、处置、报告等一线风险管理职责。

针对利益冲突防范不充分的问题，公司将严格落实利益冲突防范要求，加强防范措施，结合公司高级管理人员任职情况进行高管职责分工调整，规范履职管理。同时，公司已对专业委员会成员构成进行优化调整，切实发挥专业委员会的专业职能，严格按照利益冲突回避机制要求及委员会议事规则规范开展委员会的管理工作。

粤开证券表示，公司将按监管机构的要求加快落实整改，并增加内部合规检查次数及提交合规检查报告，不断提高内部控制、风险管理和合规管理水平。

员工私自为投资者提供融资中介被出具警示函

粤开证券(原联讯证券)成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一，2014年挂牌新三板。2019年，公司实控人变更为广州开发区控股。随后，公司名称由联讯证券更名为粤开证券，总部办公地址也由惠州市变更至广州经济技术开发区。广州开发区控股以科技金融为主业，涵盖金融、科技、园区三大板块，注册资本114亿元，资产规模近1500亿元。自2019年成为粤开证券控股股东以来，不断加大对粤开证券经营发展的资本支持力度。

近期，除了受到广东证监局的处罚，粤开证券宁波惊驾路证券营业部的汤世峰也被宁波证监局出具警示函。

1月18日，宁波证监局发布的《关于对汤世峰采取出具警示函措施的决定》显示，经查，宁波证监局发现汤世峰在粤开证券股份有限公司宁波惊驾路证券营业部任职期间，存在私自违规为投资者与他人之间的融资提供中介的行为。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第二十六条第二款第三项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，决定对汤世峰采取出具警示函的行政监管措施。

来源：中国证券报·中证网 作者：万宇

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