券商分类评价北交所专项加分提上限

2023年证券公司分类评价结果近日出炉。中国证券报记者注意到，在今年证券公司分类评价中，北交所业务专项加分上限提升，由原来的1分升至2分。2023年，共有38家券商获得北交所业务专项加分。

多家证券公司表示，提高北交所业务专项加分上限，是落实证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》重要举措，将进一步调动证券公司开展北交所业务积极性，有利于引导证券公司加大业务投入，推动北交所市场改革发展、重点业务顺利推进，助力打造服务创新型中小企业主阵地。

以提升北交所公司

质量及流动性为重点

北交所业务专项评价以提升北交所上市公司质量及流动性为重点，聚焦北交所及新三板保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务、设立9项指标，具体包括：证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。根据与服务中小企业及北交所市场发展改革相关性、重要性，保荐推荐、发行融资、做市、经纪各项业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%。专项评分排名前5%、10%、20%、40%的证券公司，在分类评价中将分别获得2分、1.5分、1分、0.5分的专项加分。

为督促证券公司切实压实中介责任，维护市场健康平稳发展，在对证券公司展业情况予以加分外，同步形成扣分标准，对证券公司在从事相关业务过程中出现执业质量问题的，予以相应扣分。

北交所表示，下一步，北交所将结合市场改革及行业发展要求，持续完善评价内容，优化评价方法，引导证券行业充分发挥中介功能，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力。

38家券商获2023年

北交所专项加分

分类评价结果显示，2023年共有100家证券公司参与北交所业务专项评价，其中38家券商获得专项加分，有多家券商因获得北交所业务专项加分使其最终分类评级提升。

申万宏源党委书记、董事长刘健表示，未来，申万宏源将继续加大对北交所业务的“人、财、物”投入，拓展普惠金融服务广度和深度，切实落实“专精特新”战略，全面构建“研究+投行+投资+基金+做市+财富管理+衍生品”的中小微企业服务全产业链。

银河证券党委书记、董事长陈亮认为，将北交所业务专项评价纳入证券公司分类评价体系，有利于激励证券公司围绕服务中小企业和普惠金融展业，也有利于推进北交所改革创新和高质量发展。银河证券将加大北交所业务投入，提高执业质量，完善考核制度，为专精特新企业提供精准投融资专业服务。

安信证券在2023年分类评价中获北交所、新三板业务专项加分最高2分。安信证券党委书记、董事长黄炎勋表示，公司将继续加大北交所业务投入，提高执业质量，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力，为北交所市场繁荣、中小企业创新发展贡献力量。

东吴证券同样获得2分加分。东吴证券党委书记、董事长范力表示，公司将继续加大对北交所业务的全方位布局，充分发挥行业研究和产业服务方面优势，整合投行、投资、研究、财富管理等条线业务资源，通过高效业务联动打造全产业链服务体系，为创新型中小企业发展提供更专业服务，陪伴企业成长。在服务融资端方面，力争为北交所输送更多优质上市企业;在服务投资端方面，引导适格投资者认识到北交所上市公司投资价值、积极参与市场;在服务交易端方面，加大北交所做市、自营投入，提升交易活跃度。

来源：中国证券报·中证网 作者：杨洁 吴科任

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