东莞证券郭小筠：厚植合规管理文化 助推证券行业高质量发展

在证券行业实现高质量发展的进程中，以合规文化为首的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的作用不容忽视。

“近年来，东莞证券积极探索合规管理新方向，搭建合规管理手段、理念与目标‘三位一体’的合规管理体系，培育具有特色的合规管理文化，力争为证券行业文化建设提供基层智慧。”日前东莞证券股份有限公司合规总监、首席法务官郭小筠在接受中国证券报记者专访时如是说。

结合自身工作实际，郭小筠认为，标准清晰、过程高效、结果有效是证券公司合规管理的三大目标，其也应贯穿于合规管理工作的全过程，而制度化、系统化、标准化、产品化则是厚植合规管理文化必不可少的手段。此外，合规管理工作还需要跳出个体和局部的缺陷，以“上帝视角”全面掌握公司合规内控管理的全景图，更精细化地开展合规内控工作。

合规为先

高质量推进证券行业文化建设

文化作为上层建筑，具有深入性、教育性、传递性、广泛性等特点，所产生的影响潜移默化、深远持久。郭小筠认为，对于证券行业而言，相较于经营数据、规模指标，文化作为一种“软实力”可以为行业提供价值引领和精神支撑。

“健康良好的行业文化是证券行业这棵‘大树’的‘树根’，为证券行业发展提供源源不断的‘养分’，从而推动证券行业实现可持续发展、高质量发展。”在郭小筠看来，建设健康良好的行业文化，是证券行业实现高质量发展的内在要求，更是高质量发展时期的核心竞争力。

近年来，监管机构与行业协会高度重视证券行业文化建设，制定发布《证券行业文化建设十要素》等工作指引，不断完善文化建设工作机制和制度支撑，贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念。而合规文化作为摆在行业文化首位的文化理念，郭小筠认为，其建设水平不仅仅决定着行业文化建设的底线，更影响着证券行业文化建设的质效，是行业文化建设的“压舱石”“牛鼻子”“领头羊”。

对证券公司而言，首先要以合规为底线，稳住行业文化建设的“压舱石”。资本市场作为现代社会发展形成的规范市场，遵守法律法规、监管规则是资本市场兴盛的重要保证。证券公司必须坚持以合法合规作为开展一切经营活动的前提，发挥行业机构的示范引领作用。将合规文化确定为行业主流文化，是行业文化建设的基本要求，也是开展其他文化建设的根本前提。

其次，证券公司要以合规为核心，牵住行业文化建设的“牛鼻子”。在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化中，合规文化是诚信文化的应有之义，是专业文化的重要表现，更是稳健文化的根本保证，是证券行业文化建设的核心和关键。合规文化在行业文化建设中具有“牵一发而动全身”的效果，在行业文化的建设中应善于利用和把握合规文化的作用。

最后，证券公司还要以合规为示范，做好行业文化建设的“领头羊”。合规是证券行业发展的底线，而建设“人人合规、主动合规、合规创造价值”的合规文化理念，则体现了行业文化建设的高度与水准。在行业文化建设的过程中，应充分发挥合规文化的示范引领作用，营造良好健康的合规文化氛围，形成“你追我赶”的行业文化强劲发展势头，带动其他行业文化的建设与发展。

对于我国证券行业合规管理工作中存在的不足，郭小筠感受深刻：“我国证券行业合规管理工作起步较晚，整体呈现被动、浅层、零散、事后等特点，未能与业务形成良性互动;全员合规、主动合规意识欠缺;贯穿证券公司业务、管理各环节和全流程的合规管理体系有待完善。”

立足实际

培育蕴含“东证气质”的合规文化

合规管理工作的有效性直接关系着证券公司的业务发展与经营稳定。当谈及东莞证券在合规管理工作方面的努力和成效时，郭小筠表示，近年来，东莞证券高度重视合规管理工作，不断加强合规管理团队建设，主动探索合规管理有效模式。“东莞证券始终秉持合规管理与业务共生发展的理念，深化合规管理与公司战略、经营理念的融合程度，构建合规管理手段、理念与目标‘三位一体’的合规管理体系，培育具有公司特色、符合行业共同价值追求的合规管理文化。”

在郭小筠看来，标准清晰、过程高效、结果有效是合规管理的三大目标，其也应当贯穿于合规管理工作的全过程：标准清晰，意味着从顶层设计到执行规范，各层级的标准均清晰明确，方能有效指导执行落实;过程高效，则是以“合法、合理且必要”为原则审视公司经营管理的各个环节，确保业务及管理活动能够高效协作，实现经营管理的经济性及效益性;结果有效，是在“标准清晰”及“过程高效”的良性互动下，使公司各单位、所有员工在了解职责、职权及履职标准的基础上各司其职、归位尽责，最终实现合规内控管理结果有效。

“三项标准之间紧密相连，不仅确保了东莞证券合规管理工作得以有效落实，还有助于合规管理与公司治理和业务发展形成良性互动，是推动东莞证券实现合规管理与经营发展齐头并进的‘三驾马车’。”郭小筠总结。

当被问及公司合规管理手段时，郭小筠给出了四个关键词：制度化、系统化、标准化、产品化。“制度化是内控机制建设的根本，标准化用于梳理内控工作执行范式，系统化可以减少人工操作的执行偏差，产品化则是输出较为成熟的内控工作成果及产品，最终形成合力，推动内控机制建设不断完善。”

合规管理，制度先行。据郭小筠介绍，东莞证券高度重视制度在公司治理、合规管理中的重要性，打破补丁式制度修订模式，摒弃以部门职责分类的制度归口管理方式，探索以“行为管理”为视角的制度梳理逻辑，全方位重塑公司各层级制度架构，系统化开展公司制度的“废、改、立”工作。“东莞证券加强拟新建、修订、废止制度的评估管理，从制度内部、制度之间、上下层级等全方位对拟变更的制度进行评估，确保不遗漏、不重复、不冗余。此外，公司还结合制度梳理成果，依靠公司金融科技力量，在公司办公平台开设‘电子制度库’‘内控信息共享平台’，运用信息技术手段提升合规管理效能。”

标准化在合规管理中的作用不容忽视。郭小筠表示，东莞证券充分认识到标准化对于提升合规管理质效作用显著，采取先“理”后“管”的工作步骤，注重在合规管理工作中提炼标准、总结规律，坚持以清晰的标准作为管理依据。为确保标准更加便于理解、适用，东莞证券将提炼形成的标准以文本方式进行固化和输出，制定各类标准化操作指引和手册，通过表格、思维导图、清单等的可视化将标准进行呈现，以产品的形式开展合规管理工作，推广合规管理文化。

全周期管理

更精细化开展合规内控工作

在郭小筠看来，制度化、标准化、系统化、产品化着眼于机制与执行层面，以点带面，化被动为主动，前移合规管理介入点，但合规管理工作还需要跳出个体和局部的缺陷，以“上帝视角”全面掌握公司合规内控管理的全景图，更精细化地开展合规内控工作。

“基于上述思考，东莞证券提出‘全生命周期管理’的内控理念，对公司合规内控工作进行系统性地全面梳理，实现用‘正确的打开方式’开展合规内控工作。”郭小筠表示。

具体而言，证券公司要以外部法律法规为基准，全面对标梳理公司相关制度及机制建设是否健全或冗余、流程设计是否合规合理全面、执行是否到位，全面还原某一业务条线或管理工作“一生”的过程，还原其原本正确的开展方式，并根据梳理情况，推进后续整改与完善。全生命周期管理是一项融合标准化、系统化及产品化思维的内控管理手段，以法律法规、制度规范作为切入点，跳出以往业务开展或管理工作以往的惯性思维和经验做法，避免掉入以往沿用的做法所带来的经验主义“陷阱”，是一种全新的、系统性的、全局化的管理方式。

对此，东莞证券采取日常管理和专项梳理相结合的合规管理手段，在履行日常合规管理职责的同时，结合业务开展与经营管理的实际情况，对公司的业务管理、合规管理、劳动人事管理、招投标管理、授权体系管理等内容进行了细致、详实的全生命周期梳理。如在债券承销业务全生命周期梳理工作中，以业务流程各环节为主线，梳理尽职调查、协议制作、风控双审查、质控、内核、报送至发行上市或挂牌、后续管理等各环节的内外部规定，并对照公司内部流程设计、执行情况，提出相应的建议和关注点。

“证券行业文化建设需要市场各方共同参与，证券公司作为主要的参与者，更应担负起文化建设的主体责任，充分利用企业特点和人才优势，发挥各方合力，共同探索既符合行业共同文化理念又具有自身特色的文化建设模式，为证券行业文化建设、证券行业高质量发展提供更多实践经验和方案，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。”郭小筠表示。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 胡雨

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