上海地区19家证券公司签署《共同践行廉洁从业承诺书》

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2023-12-2 9:03:05

11月29日，记者从上海市证券同业公会处获悉，为深入推进证券行业廉洁自律管理工作，强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障，在上海证监局的指导下，上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用

11月29日，记者从上海市证券同业公会处获悉，为深入推进证券行业廉洁自律管理工作，强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障，在上海证监局的指导下，上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用，于近日组织上海地区19家具有投行业务资格的证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。《签署单位名册》显示，上述19家券商包括国泰君安、申万宏源、海通证券、东方证券、光大证券等。

《签署单位名册》 (图片来源：上海市证券同业公会)

上海市证券同业公会表示，各签署单位根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》及中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规和自律规则，从坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜绝利益输送、规范监管沟通、严守回避机制、健全激励机制、加强信息管理、严核关联机构、提高人员素质等十一个方面共同作出承诺，引导厚植廉洁文化，涵养廉洁从业生态，保障证券发行人和投资者合法权益，促进证券行业高质量发展。

“此次签署行动是公会开展上海地区证券行业廉洁文化专项活动的重要举措，下一步，公会将持续组织宣传交流、警示教育等活动，扎实推进廉洁文化建设。”上海市证券同业公会称。

来源：中国证券报·中证网作者：

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