国元证券股份有限公司

证券代码：000728     证券简称：国元证券     公告编号：2022－006

国元证券股份有限公司

关于董事、高级管理人员辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

日前，国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会收到公司董事、总裁陈新先生和副总裁于强先生的书面辞职报告。陈新先生因个人原因，申请于2022年2月24日辞去公司董事、总裁、董事会战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员职务；于强先生因工作调整，申请于2022年2月24日辞去公司副总裁职务。截至本公告披露日，陈新先生和于强先生不直接持有公司股份。

鉴于陈新先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》《公司章程》等规定，陈新先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后陈新先生不在公司及控股子公司担任任何职务。公司独立董事查阅了陈新先生的书面辞职报告，并就有关事项向公司相关人员进行了询问，发表了独立意见如下：陈新先生因个人原因申请辞去公司董事、总裁及董事会战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务，公司披露的信息与实际情况一致；陈新先生辞职不会影响公司的正常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响。

根据《公司法》《公司章程》等规定，于强先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后于强先生不在公司及控股子公司担任任何职务。

陈新先生和于强先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司董事会对陈新先生和于强先生任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年2月25日

证券代码：000728          证券简称：国元证券         公告编号：2022-007

国元证券股份有限公司

第九届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十九次会议通知于2022年2月21日以电子邮件方式发出，会议于2022年2月24日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人，其中左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、鲁炜先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过了如下决议：

（一）审议通过《关于聘任公司总裁的议案》。

根据《公司法》《公司章程》等规定，同意聘任沈和付先生为公司总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

（二）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。

根据《公司法》《公司章程》等规定，同意提名沈和付先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交最近一次公司股东大会审议。股东大会审议通过后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

（三）审议通过《关于选举公司董事会战略与可持续发展委员会委员议案》。

根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会战略与可持续发展委员会委员会工作细则》的规定，同意选举鲁炜先生为董事会战略与可持续发展委员会委员，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（四）审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员的议案》。

根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定，同意选举邵德慧女士为董事会风险管理委员会委员，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（五）审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》。

为进一步满足国元期货有限公司风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，同意向国元投资管理（上海）有限公司增加不超过人民币5亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理（上海）有限公司的资金需求及业务开展情况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《国元证券股份有限公司独立董事关于聘任公司总裁的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于选举公司非独立董事的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的独立意见》详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年2月25日

附：

沈和付先生简历

沈和付先生，1971年3月出生，中共党员，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限责公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司董事长。现任公司党委副书记。

沈和付先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；不存在深交所《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为上市公司董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；除曾担任公司持股5%以上股东安徽国元金融控股集团有限责任公司控股的安徽国元投资有限责任公司董事长外，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2022－008

国元证券股份有限公司

关于向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月24日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》。现将相关情况公告如下：

一、基本情况

国元投资管理（上海）有限公司（以下简称“国元投资管理公司”）为公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）的全资风险管理子公司，成立于2015年6月，注册资本为人民币3亿元，从事以期货风险管理服务为主的业务。

2019年10月14日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过《关于向国元投资管理（上海）有限公司提供借款的议案》，具体公告详见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。为进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，公司董事会同意向国元投资管理公司增加不超过人民币5亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理公司的资金需求及业务开展情况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。

二、独立董事的意见

公司独立董事就《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》，发表独立意见如下：

我们就公司为控股子公司国元期货有限公司的全资子公司国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度事项进行了审慎核查，认为该事项有利于进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，有利于实现经营快速发展，延长公司业务链条，加强业务协同。

该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度事项。

三、备查文件

1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议；

2.独立董事意见。

特此公告。

国元证券股份有限公司

董事会

2022年2月25日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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