江西国泰集团股份有限公司 关于“国泰定02”可转债转股形成限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为70股

●本次限售股上市流通日期为2022年3月17日

一、本次限售股上市类型

江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”，“本公司”或“国泰集团”）本次限售股上市流通类型为可转债转股形成的限售股，具体情况如下：

1、定向可转债发行核准情况

根据中国证监会《关于核准江西国泰集团股份有限公司向刘升权等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2376号），核准公司非公开发行可转换公司债券募集配套资金不超过284,921,600元。

2、定向可转债发行及登记情况

2020年8月，公司向6名特定对象发行了2,849,216张可转换债券，募集资金总额为284,921,600元。2020年9月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券登记证明》。公司本次非公开发行2,849,216张可转换债券的证券登记手续办理完毕，债券简称为“国泰定02”，债券代码为“110804”，债券期限为2020年8月31日至2024年8月30日。

3、定向可转债摘牌情况

截至2022年2月28日，“国泰定02”可转债全部转为公司人民币普通股，累计转股数量为33,441,486股。自2022年3月9日起，“国泰定02”可转债在上海证券交易所摘牌。具体内容详见公司于2022年3月3日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载的《关于“国泰定02”可转债转股完成暨摘牌公告》（公告编号：2022临006号）。

4、限售股形成原因

根据《上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕63号》，上海证券交易所同意公司发行的定向可转债“国泰定02”在上海证券交易所挂牌转让。

“国泰定02”定向可转债共发行数量2,849,216张，解除锁定的定向可转债数量为2,849,210张，未解除锁定的定向可转债数量为6张，面值均为100元/张。解除锁定的定向可转债挂牌转让日期：2021年3月1日。具体内容详见公司于2021年2月25日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载的《公司关于向特定对象发行的可转换公司债券部分挂牌转让公告》（公告编号：2021临004号）。

截至2022年2月28日，“国泰定02”全部转为公司人民币普通股，累计转股数量为33,441,486股，其中无限售条件流通股33,441,416股，有限售条件流通股70股。

5、锁定期解除安排

本次将解除锁定的有限售条件流通股为“国泰定02”定向可转换债券（限售类）转股形成的，无限售锁定期，本次该限售股上市流通日期为2022年3月17日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股为“国泰定02”定向可转换债券（限售类）于2022年2月转股形成。本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。

本次解除限售的股份数量为70股，占公司总股本（以2022年2月28日计算）585,023,063股的0.00%。

三、控股股东及其关联方资金占用情况

本公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。

四、中介机构核查意见

中信建投证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，国泰集团对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整，中信建投证券股份有限公司对国泰集团本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为70股；

本次限售股上市流通日期为2022年3月17日；

本次限售股上市流通明细清单：

单位：股

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六、股本变动结构表

单位：股

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七、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于江西国泰集团股份有限公司部分限售股解禁并上市流通的核查意见》

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二二年三月十二日

来源：中国证券报·中证网作者：

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