成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为1,949,317股，限售期为24个月。本公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

●本次上市流通日期为2022年4月18日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年3月17日出具的《关于同意成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429号），成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”或“成都先导”）获准向社会公开发行人民币普通股4,068万股，并于2020年4月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为400,680,000股，其中有限售条件流通股为366,032,076股，无限售条件流通股为34,647,924股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，限售股股东数量1名，为公司首次公开发行股票时参与跟投的保荐机构相关子公司中国中金财富证券有限公司，锁定期为自公司股票上市之日起24个月，这部分账户对应的股份数量为1,949,317股，占公司股本总数的0.49%，具体详见公司2020年4月8日在上海证券交易所网站上披露的《成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,949,317股，现锁定期即将届满，将于2022年4月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起24个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构审核意见

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：

（一）成都先导本次申请上市流通的战略配售股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）成都先导本次申请上市流通的战略配售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（三）截至本核查意见出具日，成都先导对本次战略配售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对成都先导本次首次公开发行战略配售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为1,949,317股，占公司股份总数的比例为0.49%。

（二）本次上市流通日期为2022年4月18日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

1.中国国际金融股份有限公司关于成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

成都先导药物开发股份有限公司董事会

2022年4月9日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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