根据《上市公司股权激励管理办法》规定，公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
证券代码：002371证券简称：北方华创公告编号：2022-031
北方华创科技集团股份有限公司
关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：2022年第一次临时股东大会
2．股东大会的召集人：公司董事会
3．会议召开的合法、合规性：北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议于2022年6月12日召开，会议审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及公司章程等有关规定。
4．会议召开日期、时间：
（1）现场会议时间：2022年7月4日14:30；
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年7月4日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022年7月4日9:15至15:00期间的任意时间。
5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6．会议的股权登记日：2022年6月27日
7．出席对象：
（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8．会议地点：公司4V15会议室（北京市北京经济技术开发区文昌大道8号）。
二、会议审议事项
■
上述提案均为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。
上述议案的具体内容详见2022年6月13日公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关披露文件。
根据《上市公司股权激励管理办法》规定，公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。独立董事吴西彬先生作为征集人向公司全体股东对本次股东大会所审议的议案征集投票权。具体情况请参见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的公告》（2022-032）。
三、会议登记事项
1．登记时间：2022年6月28日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。
2．登记地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号公司6层资本证券部。
3．登记办法：
（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。
（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书（见附件2）、委托人证券账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函、传真或电子邮件方式登记（须在2022年6月28日下午17：00点前送达、传真或电子邮件发送至公司资本证券部），不接受电话登记。
4．出席会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件参会。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
五、其他
1．会议联系方式
联系人：王晓宁、孙铮
电话：010-57840288
传真：010-57840288
电子邮箱：wangxiaoning naura.com、sunzheng naura.com
通讯地址：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号
邮编：100176
2.请现场参会的股东及股东代理人携带身份证原件等相关证明材料，主动配合公司做好现场身份核对及个人信息登记。此外，本次股东大会会议召开地点位于北京市，现场参会股东或股东代理人需符合北京市疫情防控的要求，公司将对现场参会股东或股东代理人采取包括但不限于参会登记、体温检测和检查“北京健康宝”、“通信行程卡”及按疫情防控要求提供时效内核酸阴性证明等疫情防控措施。
3.本次股东大会出席者所有费用自理。
六、备查文件
1．北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议；
2．北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十五次会议决议；
3．深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件2：授权委托书
北方华创科技集团股份有限公司
董事会
2022年6月18日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．投票代码：362371。
2．投票简称：北方投票。
3．对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。
4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
5．不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票时间：2022年7月4日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1．互联网投票系统开始投票的时间为2022年7月4日上午9:15，结束时间为2022年6月28日下午15:00。
2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹全权委托先生（女士）代表本人/本单位出席北方华创科技集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人名称：持股性质：
持股数量：股东账号：
受托人姓名：身份证号码：
是否授权由受托人按自己的意见投票：是（）否（）
分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：
■
如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。
委托书有效期限：天
注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；
2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；
3.法人股东授权委托书需加盖公章。
委托股东姓名及签章：
委托日期：年月日
证券代码：002371证券简称：北方华创公告编号：2022-032
北方华创科技集团股份有限公司
独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别声明：
1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人吴西彬先生符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；
2.截止本公告披露日，征集人吴西彬先生未直接或间接持有北方华创科技集团股份有限公司股份。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并根据北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事吴西彬先生作为征集人，就公司定于2022年7月4日召开的2022年第一次临时股东大会中审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人吴西彬作为征集人，仅对本公司拟召开的2022年第一次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本公告。保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本公告的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
公司名称：北方华创科技集团股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥东路1号
上市日期：2010年3月16日
上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：北方华创
股票代码：002371
法定代表人：赵晋荣
董事会秘书：王晓宁
证券事务代表：孙铮
联系地址：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号
邮政编码：100176
电话：010-57840288
传真：010-57840288
公司网址：www.naura.com
电子邮箱：sunzheng naura.com
（二）由征集人针对2022年第一次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：
1.关于《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案
2.关于《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
3.关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
（三）本征集委托投票权公告签署日期：2022年6月17日。
三、本次股东大会基本情况
《北方华创科技集团股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》详见2022年6月18日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事，基本情况如下：
吴西彬先生，中国国籍，1969年出生，硕士，副教授，中国执业律师。现任北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事，北京市华城律师事务所高级合伙人、律师，日照港裕廊股份有限公司独立董事，华远地产股份有限公司独立董事，中国四维测绘技术有限公司董事，北京市律师协会第十一届并购重组委员会委员。
曾任金研律师事务所律师，河南理工大学法学副教授，北京市李文律师事务所律师，北京市衡基律师事务所合伙人及律师，河南省法学会理事。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2022年6月12日召开的第七届董事会第十九次会议，并且对《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2022年6月27日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集时间：2022年6月28-29日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00）
（三）征集方式：采用公开方式在信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：签署授权委托书并按要求提交相关文件。本次征集委托投票权由公司资本证券部签收授权委托书及其他相关文件。
1.委托投票股东为法人股东的，应提交：
（1）法人营业执照复印件；
（2）法定代表人身份证复印件；
（3）法人代表证明书原件；
（4）授权委托书原件；
（5）股票账户卡复印件。
法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章。
2.委托投票股东为个人股东的，其应提交：
（1）本人身份证复印件；
（2）授权委托书原件；
（3）股票账户卡复印件。
3.授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取信函、传真或电子邮件方式按本公告指定地址送达；采取信函方式的，以公司签收日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
联系地址：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号，北方华创科技集团股份有限公司资本证券部
收件人：王晓宁、孙铮
电话：010-57840288
传真：010-57840288
电子邮箱：wangxiaoning naura.com、sunzheng naura.com
邮政编码：100176
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
第四步：委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效:
1.应按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2.在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3.股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4.提交授权委托书及相关文件与股东名称记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1.股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2.股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3.股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
征集人：吴西彬
2022年6月17日
附件：
北方华创科技集团股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权发布的《北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的公告》《北方华创科技集团股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托北方华创科技集团股份有限公司独立董事吴西彬先生作为本人/本公司的代理人出席北方华创科技集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
委托人名称：持股性质：
持股数量：股东账号：
受托人姓名：身份证号码：
是否授权由受托人按自己的意见投票：是（）否（）
分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：
■
如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。
委托书有效期限：天
注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；
3、法人股东授权委托书需加盖公章。
委托股东姓名及签章：
委托日期：年月日
来源：中国证券报·中证网作者：
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