中芯国际集成电路制造有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

1、本次限售股上市流通数量为67,424,800股，占公司截至2022年6月30日总股本的0.85%。

2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份，限售期24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

3、本次限售股上市流通日期为2022年7月18日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年6月29日出具的《关于同意中芯国际集成电路制造有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1278号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行A股股票1,685,620,000股（行使超额配售选择权之前），并于2020年7月16日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行A股股票超额配售选择权已于2020年8月14日全额行使，对应新增发行股数252,843,000股，由此发行总股数扩大至1,938,463,000股。

2021年1月18日，公司首次公开发行网下配售的55,421,777股限售股上市流通。2021年7月16日，公司首次公开发行战略配售的775,385,200股限售股上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为2名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为67,424,800股，占公司截至2022年6月30日总股本的0.85%，具体详见公司2020年7月13日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量67,424,800股，现锁定期即将届满，将于2022年7月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司A股股本数量未发生变化，共计1,938,463,000股；公司港股股本数量由于购股权行使、受限制股份单位行使、可转债转股、股份回购等原因有所变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起二十四个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，联合保荐机构海通证券和中金公司认为：

公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次战略配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，联合保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为67,424,800股；

（二）本次上市流通日期为2022年7月18日；

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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注：按公司截至2022年6月30日的总股本7,901,936,207股计算。

（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于中芯国际集成电路制造有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

中芯国际集成电路制造有限公司

董事会

2022年7月9日

来源：中国证券报·中证网作者：

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