TCL科技集团股份有限公司 2022年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：000100证券简称：TCL科技公告编号：2022-081

TCL科技集团股份有限公司

2022年第二次临时股东大会决议公告

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、重要提示

本次会议召开期间无提案的增加、否决或变更。

二、会议召开的情况

1、现场会议召开时间：2022年7月22日（星期五）下午2:30；

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年7月22日（星期五）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年7月22日（星期五）上午9:15至2022年7月22日（星期五）下午3:00的任意时间；

3、现场会议召开地点：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋2楼202会议室；

4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式；

5、召集人：TCL科技集团股份有限公司董事会；

6、主持人：公司副董事长梁伟华先生；

7、本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》的规定。

三、会议的出席情况

股东（代理人）共计408人，代表股份3,022,871,899股，占有表决权总股份的22.18%（截至股权登记日，公司总股本为14,030,642,421股，其中公司已回购的库存股份数量为399,900,216股，该等股份不享有表决权）。

其中，现场投票的股东（代理人）25人，代表股份2,083,367,030股，占有表决权总股份的15.28%；通过网络投票的股东共计383人，代表股份939,504,869股，占有表决权总股份的6.89%。公司部分董事、监事、管理人员出席了会议，见证律师全程监督了本次会议。

四、提案审议和表决情况

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议案进行了表决：

1.00：审议通过了《关于〈公司2021-2023年员工持股计划（第二期）（草案）〉的议案》

■

其中中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况：

■

2.00：审议通过了《关于〈公司2021-2023年员工持股计划（第二期）管理办法〉的议案》

■

其中中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况：

■

3.00：审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理与2021-2023年员工持股计划（第二期）相关事宜的议案》

■

其中中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况：

■

4.00：审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》

该议案为特别决议事项，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3以上审议通过。

■

其中中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况：

■

五、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所

2、律师姓名：王莹、欧阳紫琪

3、结论性意见：律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。

六、备查文件

1、TCL科技集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议；

2、北京市嘉源律师事务所关于TCL科技集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见书。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2022年7月22日

证券代码：000100证券简称：TCL科技公告编号：2022-080

债券代码：124017债券简称：TCL定转2

TCL科技集团股份有限公司

关于向下修正“TCL定转2”转股价格的公告

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、修正前转股价格：7.73元/股

2、修正后转股价格：4.10元/股

3、修正后转股价格开始实施日期：2022年7月25日

TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月22日召开的2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，现将相关事项公告如下：

一、“TCL定转2”基本情况

1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2521号文核准，公司向武汉光谷产业投资有限公司发行511,508,951股股份、6,000,000张可转换公司债券及支付现金购买相关资产。同时，向特定对象发行了26,000,000张可转换公司债券，募集配套资金总额为26亿元（债券简称：TCL定转2；债券代码：124017）。

2、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2020年12月1日出具的《证券初始登记确认书》，公司本次募集配套资金所非公开发行的26,000,000张可转换公司债券（TCL定转2）已完成登记。

3、根据公司2020年年度股东大会及2021年年度股东大会决议，2020年年度权益分派方案及2021年年度权益分派方案分别已于2021年5月19日及2022年6月2日实施完毕。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《关于2020年年度权益分派实施公告》《关于2021年年度权益分派实施公告》。根据上述权益分派方案，公司调整TCL定转2的转股价格为7.73元/股。调整后的最新转股价格自2022年6月2日生效。

4、TCL定转2的转股期自发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2021年5月31日至2022年11月29日。

二、修正转股价格的依据

根据公司与特定对象签署的《非公开发行可转换公司债券之认购协议》以及《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》（以下简称“《报告书》”），TCL定转2的转股价格向下修正条款如下：

“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于上市公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值，不低于审议该次修正条款的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日交易均价的90%孰低者。”

截至2022年7月6日，公司股价已经出现在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%（即6.96元/股）的情形，已满足《报告书》中规定的转股价格向下修正的条件。

三、向下修正“TCL定转2”转股价格审议程序和结果

1、为维护投资者利益，优化公司资本结构，支持公司长期发展，公司于2022年7月6日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，董事会向股东大会提议向下修正TCL定转2转股价，提议修正后的转股价为4.10元/股。

修正后的转股价格未低于上市公司最近一期经审计的归属于公司普通股股东的每股净资产值（3.07元/股）和股票面值，不低于审议该次修正条款的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日交易均价的90%孰低者（3.96元/股），符合《报告书》规定。

2、中信证券股份有限公司作为公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问，对公司定向可转换公司债券价格调整有关事项进行了核查，独立财务顾问对公司本次可转债转股价格调整事项无异议，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《中信证券股份有限公司关于TCL科技集团股份有限公司定向可转换公司债券转股价格调整的核查意见》。

3、公司于2022年7月22日召开2022年第二次临时股东大会，经出席会议的股东所持三分之二以上表决权审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定修正后的转股价为4.10元/股。修正后的转股价格自此次股东大会审议通过起生效。

同时，股东大会授权董事会和董事会授权的相关人士根据《报告书》中相关条款决策其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过本事项之日起至修正相关工作完成之日止。

四、咨询联系

主承销券商：中信证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

联系部门：中信证券股票资本市场部

电话：0755-23835239

发行人：TCL科技集团股份有限公司

联系地址：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋10楼

联系部门：公司董事会办公室

电话：0755-33311668

邮箱：ir tcl.com

五、备查文件

1、公司第七届董事会第二十一次会议；

2、公司2022年第二次临时股东大会决议；

3、中信证券股份有限公司关于TCL科技集团股份有限公司定向可转换公司债券转股价格调整的核查意见。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2022年7月22日

来源：中国证券报·中证网作者：

温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。