新疆交通建设集团股份有限公司关于2022年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：002941证券简称：新疆交建公告编号：2022-054

新疆交通建设集团股份有限公司

关于2022年第三季度可转换公司

债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码：002941证券简称：新疆交建

债券代码：128132债券简称：交建转债

转股价格：18.43元/股

转股期限：2021年3月22日至2026年9月14日

一、可转债发行上市概况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可【2020】1718号”文核准，新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月15日公开发行了850万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币8.50亿元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统发售的方式进行，对认购金额不足8.50亿元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。

(二)可转债上市情况

经深交所“深证上【2020】929号”文同意，公司本次公开发行的8.50亿元可转换公司债券于2020年10月16日在深交所挂牌交易，债券简称“交建转债”债券代码“128132”。

(三)可转债转股期限

根据《新疆交通建设集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日（2020年9月15日）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年3月22日至2026年9月14日。“交建转债”初始转股价格为18.57元/股。

（四）“交建转债”转股价格调整情况

2021年7月14日，公司完成2020年度权益分派。根据《募集说明书》相关条款的规定，公司相应将“交建转债”的转股价格由18.57元/股调整为18.53元/股，调整后的转股价格自2021年7月14日起生效。

2022年7月25日，公司完成2021年度权益分派。根据《募集说明书》相关条款的规定，公司相应将“交建转债”的转股价格由18.53元/股调整为18.43元/股，调整后的转股价格自2022年7月25日起生效。

二、可转债转股及股份变动情况

2022年第三季度，“交建转债”因转股减少4,100元（41张），转股数量为221股；截至2022年9月30日，“交建转债”剩余可转债余额为848,939,700元（8,489,397.00张），公司股份变动情况具体如下：

■

注：

上表中高管锁定股为持有公司首发前限售股份的现任高级管理人员根据法律法规要求进行锁定的高管锁定股及高级管理人员离任后根据相关法律法规要求进行锁定的高管锁定股。

三、其他

投资者如需了解“交建转债”的其他内容，请查阅公司于2020年9月11日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《新疆交通建设集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

咨询部门：公司证券部

咨询电话：0991-6272850

四、备查文件

1、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的发行人股本结构表；

2、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“交建转债”股本结构表。

特此公告。

新疆交通建设集团股份有限公司

董事会

2022年10月10日

证券代码：002941证券简称：新疆交建公告编号：2022-055

新疆交通建设集团股份有限公司

关于公司控股股东国有股权无偿划转的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、本次公司控股股东股权无偿划转不会导致公司实际控制人发生变更，公司实际控制人仍为新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会；

2、本次无偿划转事项已取得新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会通知，还需经深圳证券交易所合规性确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股权转让过户登记等手续，能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性，请投资者注意投资风险。

一、基本情况概述

新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“新疆交建”）于2022年10月10日收到新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“新疆国资委”）下发的《关于将部分国有股权无偿划转至新疆金融投资有限公司的通知》（新国资函【2022】148号）、《关于将新疆交通建设集团股份有限公司部分股权无偿划转至新疆金融投资有限公司的通知》以及《国有股份无偿划转协议书》。

新疆国资委将其直接持有的公司12.51%股份（80,680,000股）以无偿划拨方式划转至新疆金融投资有限公司（以下简称“新疆金投”）。

二、本次无偿划转双方基本资料

（一）划出方情况

机构名称：新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会

机构性质：机关法人

地址：乌鲁木齐天山区幸福路13号

单位负责人：邹义伟

统一社会信用代码：11650000766826383U

（二）划入方情况

公司名称：新疆金融投资有限公司

统一社会信用代码：916500006702406877

类型：有限责任公司（国有控股）

注册资本：叁拾肆亿叁仟万元整（人民币）

法定代表人：黄新丽

成立时间：2008年2月28日

住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路789号

经营范围：金融投资，矿业投资，股权投资，其他行业投资，资产管理及相关业务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会持股90.2%，新疆维吾尔自治区财政厅持股9.8%

三、本次无偿划转协议的主要内容

（一）合同签署主体

划出方（简称甲方）：新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会

划入方（简称乙方）：新疆金融投资有限公司

（二）划转内容

本次无偿划转的股份为甲方持有的公司80,680,000股股份(以下简称“标的股份”)，占公司总股本的12.51%。如在划转过程中公司有送转股份的，则划转股份数量按照送转股份后的甲方持股数量计算。

标的股份全部为流通股，占甲方持有标的公司股份的26.89%。

标的股份性质为国有法人股，无偿划转完成后，标的股份性质不发生变化。

本次股份划转为无偿划转，乙方无须支付任何价款。

因办理本次标的股份无偿划转而产生的各项税费，由甲乙双方依照法律法规的规定各自承担。

（三）企业人员安置

本次资产划转不涉及标的企业职工分流安置事宜。公司职工仍按原劳动合同继续履行。

（四）企业债权、债务处置

本次资产划转不涉及债权债务处理事宜。

（五）协议生效

本协议在同时满足以下条件后生效：

1.本协议经双方法定代表人（负责人）签章并加盖公章后成立，经新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会批准后生效。

四、本次股权划转对公司的影响

（一）本次无偿划转前，公司控股股东及实际控制人为新疆国资委，新疆国资委直接持有公司股份数量为300,000,000股，占公司总股本的46.51%。

（二）本次无偿划转完成后，公司实际控制人不发生变更，仍为新疆国资委，新疆国资委直接持有公司股份数量为219,320,000股，占公司总股本的34.00%。新疆金投将直接持有公司股份数量为80,680,000股，占公司总股本的12.51%。

五、所涉后续事项及风险提示

本次无偿划转事项还需经深圳证券交易所合规性确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股权转让过户登记等手续，能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。公司将持续关注本次股权转让事项的进展情况，并严格按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

六、备查文件

1.《关于将部分国有股权无偿划转至新疆金融投资有限公司的通知》；

2.《国有股份无偿划转协议书》。

3.《关于将新疆交通建设集团股份有限公司部分股权无偿划转至新疆金融投资有限公司的通知》

特此公告。

新疆交通建设集团股份有限公司董事会

2022年10月10日

来源：中国证券报·中证网作者：

温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。