国泰基金管理有限公司关于国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加Y类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

为满足投资者个人养老金投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》等法律法规和《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自2022年11月16日起对本基金增加Y类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的部分条款。现将具体事宜公告如下：

一、基金份额分类

本基金现有的基金份额自动转换为A类基金份额（基金代码不变）。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的基金份额余额为A类基金份额。

本次新增份额类别为Y类基金份额，是针对个人养老金投资基金业务单独设立的基金份额。Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守基金法律文件及关于个人养老金账户管理的相关规定。

本基金A类基金份额和Y类基金份额分别设置对应的基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和Y类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金A类基金份额和Y类基金份额的基金代码如下：

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二、本基金新增Y类基金份额的费率结构

1、管理费和托管费

本基金对Y类基金份额的管理费率和托管费率进行五折优惠，优惠后如下。

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未来如对本基金Y类基金份额的管理费率和托管费率适用的费率折扣进行调整的，基金管理人将另行公告。

1）基金管理人的管理费

本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本基金各类基金份额的管理费按各类基金份额前一日基金资产净值扣除该类基金份额的基金财产中所持有本基金管理人自身管理的其他基金所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的管理费年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×各类基金份额的管理费年费率÷当年天数

H为各类基金份额每日应计提的基金管理费

E为各类基金份额前一日的基金资产净值扣除该类基金份额基金财产中所持有的本基金管理人自身管理的其他基金所对应的基金资产净值后的余额，若为负数，则E取0

本基金A类基金份额管理费年费率为0.90%，Y类基金份额管理费年费率为0.45%。

2）基金托管人的托管费

本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本基金各类基金份额的托管费按各类基金份额前一日基金资产净值扣除该类基金份额的基金财产中所持有基金托管人自身托管的其他基金所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取0）的托管费年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×各类基金份额的托管费年费率÷当年天数

H为各类基金份额每日应计提的基金托管费

E为各类基金份额前一日的基金资产净值扣除该类基金份额基金财产中所持有的基金托管人自身托管的其他基金所对应的基金资产净值后的余额，若为负数，则E取0

本基金A类基金份额托管费年费率为0.15%，Y类基金份额托管费年费率为0.075%。

2、销售服务费

Y类基金份额不收取销售服务费。

3、本基金Y类基金份额的申购费、赎回费等费用详见更新的招募说明书、产品资料概要或相关公告。

三、本基金Y类基金份额的收益分配方式

本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金A类基金份额默认的收益分配方式是现金分红，Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资。

四、本基金Y类基金份额的销售机构详见基金管理人网站公示或相关公告，Y类基金份额开放申购、赎回等事宜安排将另行公告。

五、基金合同的修改内容

本基金基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。本基金基金合同的具体修改内容详见附件。修改后的本基金基金合同自2022年11月16日起生效。

重要提示：

1、本公司将根据修改后的基金合同对本基金的托管协议、招募说明书及产品资料概要进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金增加Y类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的各相关基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2022年11月16日

附件：

《国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》修改对照表

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注：基金合同内容摘要相应调整。

关于国泰双利债券证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换转入

业务的公告

公告送出日期：2022年11月17日

一、公告基本信息

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注：自2022年11月17日起，对本基金的申购、定期定额投资及转换转入业务的金额进行限制。单日每个基金账户的累计申购、定期定额投资及转换转入业务的金额不应超过1,000,000.00元，如单日每个基金账户的累计申购、定期定额投资及转换转入业务的金额超过1,000,000.00元，本基金管理人将有权部分或全部确认失败。

二、其他需要提示的事项

在本基金限制大额申购、定期定额投资及转换转入业务期间，本基金的赎回等业务正常办理。

投资者可登录本公司网站www.gtfund.com，或拨打客户服务电话400-888-8688咨询相关信息。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2022年11月17日

关于国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金新增东吴证券股份有限公司为一级交易商的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：159861）自2022年11月17日起新增东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）为申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）。届时投资者可通过东吴证券各营业网点办理本基金的申购、赎回等业务。具体公告如下：

一、适用基金列表：

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注：1、本基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相关业务公告。

2、根据本基金《基金合同》的约定，投资者应通过具备申购赎回业务资格的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务。

二、新增一级交易商的基本信息及联系方式

东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

三、本基金管理人联系方式

国泰基金管理有限公司

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客服电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2022年11月17日

来源：中国证券报·中证网作者：

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