中广核核技术发展股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书

证券代码：000881证券简称：中广核技公告编号：2022-081

中广核核技术发展股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、征集投票权的起止时间：2022年12月20日至2022年12月23日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意

3、征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“中广核技”）独立董事刘澄清先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年12月26日召开的2022年第七次临时股东大会审议的公司股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人刘澄清作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的2022年第七次临时股东大会中审议的激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公告的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

1、公司名称：中广核核技术发展股份有限公司

2、英文名称：CGN Nuclear Technology Development Co.,Ltd.

3、法定代表人：胡冬明

4、董事会秘书：杨新春

5、成立日期：1993年4月17日

6、上市日期：1998年9月2日

7、股票上市地：深圳证券交易所

8、股票简称：中广核技

9、股票代码：000881

10、注册资本：94,542.5815万元

11、注册地址：辽宁省大连市西岗区黄河路219号

12、联系地址：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层

13、邮政编码：518026

14、电话号码：0755-88619309

15、传真号码：0755-84434946-619331

16、电子信箱：business_ATC cgnpc.com.cn

（二）本次征集事项

由征集人针对公司2022年第七次临时股东大会中审议的以下议案向公司股东公开征集委托投票权：

1、《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

2、《关于公司〈股票期权激励计划首期实施方案（草案）〉及其摘要的议案》

3、《关于公司〈股票期权激励计划管理办法〉的议案》

4、《关于公司〈股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》

5、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划及首期实施方案相关事宜的议案》

（三）本委托投票权报告书签署日期：2022年12月9日

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2022年12月10日在公司指定信息披露媒体中国证券报、证券时报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2022年第七次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-082）。

四、征集人基本情况

1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事刘澄清先生，其基本情况如下：

刘澄清，男，博士研究生，曾任深圳对外经济律师事务所主任，英国Linklaters Paines交流律师，深圳法制报法律部主任，深圳中级法院研究室副主任，海南澄清律师事务所主任，深圳泰徕律师事务所合伙人，广东博合律师事务所合伙人，国浩律师集团深圳事务所合伙人，广西桂东电力股份有限公司独立董事，深圳市盐田港集团公司外部董事，深圳市富安娜家居用品股份有限公司独立董事，深圳市宇顺电子股份有限公司独立董事，深圳市易天自动化设备股份有限公司独立董事，沈阳桃李面包股份有限公司独立董事等职。现任公司独立董事，广东万乘律师事务所律师。

2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司其他董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

4、征集人的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了公司于2022年10月27日召开的第九届董事会第三十一次会议，对《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈股票期权激励计划首期实施方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈股票期权激励计划管理办法〉的议案》《关于公司〈股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划及首期实施方案相关事宜的议案》均投了同意票，并对相关议案发表了独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2022年12月19日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2022年12月20日至2022年12月23日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在公司指定信息披露媒体中国证券报、证券时报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会工作部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会工作部签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取传真、挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会工作部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

邮寄地址：广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层

收件人：董事会工作部

电话：0755-88619337

传真：0755-84434946-619331

邮政编码：518026

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核同时满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以最后一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：刘澄清

2022年12月9日

附件：

中广核核技术发展股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《中广核核技术发展股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《中广核核技术发展股份有限公司关于召开2022年第七次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中广核核技术发展股份有限公司独立董事刘澄清先生作为本人/本公司的代理人出席中广核核技术发展股份有限公司2022年第七次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：

■

（说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2022年第七次临时股东大会结束。

证券代码：000881证券简称：中广核技公告编号：2022-080

中广核核技术发展股份有限公司

关于股票期权激励计划获得国务院

国资委批复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2022年12月8日，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司实际控制人中国广核集团有限公司通知，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）已原则同意公司实施股票期权激励计划。

公司于2022年10月27日召开第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等与公司股票期权激励计划相关的议案，并于2022年10月31日披露了上述事项。

公司股票期权激励计划相关事宜尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。公司将积极推进相关工作，严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司董事会

2022年12月10日

证券代码：000881证券简称：中广核技公告编号：2022-082

中广核核技术发展股份有限公司

关于召开2022年第七次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

受新冠疫情的影响，公司建议投资者通过网络投票方式参加股东大会，尽量减少现场出席。

根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2022年12月22日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2022年第七次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：公司于2022年10月27日召开的第九届董事会第三十一次会议同意公司召开临时股东大会，审议《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈股票期权激励计划首期实施方案（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于公司〈股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划及首期实施方案相关事宜的议案》，董事会授权董事长根据公司实际情况决定股东大会的召开时间及地点。由于国务院国有资产监督管理委员会已原则同意公司实施股票期权激励计划，董事长胡冬明先生决定于2022年12月26日（星期一）召开第七次临时股东大会，并由董事会发出本股东大会通知。

本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开日期、时间：2022年12月26日（星期一）下午2:30；

（2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年12月26日上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年12月26日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2022年12月19日

7、出席对象：

（1）截至2022年12月19日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室。

二、会议审议事项

1、需提交股东大会表决的议案：

■

2、上述议案已经公司第九届董事会第三十一次会议审议通过，上述议案的具体内容，参见于2022年10月31日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网披露的公告。

3、上述议案均为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上审议通过。公司股票期权激励计划激励对象或与激励对象存在关联关系的股东需对上述议案回避表决。

4、根据《上市公司股东大会规则》的规定，本次股东大会议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（公司董事、监事、高管和单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

5、本次股东大会独立董事将公开征集委托投票权，具体内容请参见于2022年12月10日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》（2022-081）。

6、本次股东大会不适用累积投票制。

三、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东需持单位证明、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

（2）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续；

（3）异地股东可以信函、传真方式登记。

2、现场登记时间：2022年12月22日、23日，上午9:00-11:00，下午2:00-4:00。

3、现场登记地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室。

4、股东或委托代理人以书面通讯或传真等非现场方式登记时，相关登记材料应不晚于2022年12月23日下午5：00送达登记地点，须请于登记材料上注明联络方式。

5、特别提醒：根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2022年12月22日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

6、会议联系方式

联系电话：0755-88619337

传真：0755-82781956

邮政编码：518026

联系人：张雪

邮箱：zhangxue2019 cgnpc.com.cn

通讯地址：广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层

出席会议者的住宿、交通费自理，会议费用由公司承担。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加网络投票时涉及的具体操作内容详见附件1。

五、备查文件

1、第九届董事会第三十一次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会

2022年12月10日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360881”，投票简称为“广核投票”。

2、填报表决意见

（1）议案设置

■

（2）填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年12月26日的上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午1:00至3:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年12月26日上午9:15，结束时间为2022年12月26日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托先生（女士）代表本人（本公司）出席中广核核技术发展股份有限公司2022年第七次临时股东大会，授权其依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要本人（本公司）签署的相关文件。本人（本公司）认可其在该次股东大会代本人（本公司）签署一切文件的效力。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

委托人对议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

■

如果委托人未对上述议案做出具体表决指示，授权被委托人按自己的意见表决：是否

委托人姓名/名称：

委托人身份证号码（或统一信用代码）：

委托人股东账号：

委托人持股性质和数量：

委托人签名或盖章：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：年月日

来源：中国证券报·中证网作者：

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