融捷股份有限公司第八届董事会第三次会议决议公告

证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2022-056

融捷股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次董事会由董事长吕向阳先生召集，会议通知于2022年12月19日以电子邮件和手机短信的方式同时发出。

2、本次董事会于2022年12月23日上午10点在公司会议室以通讯方式召开并表决。

3、本次董事会应到董事6人，实际出席6人，代表有表决权董事的100%。

4、本次董事会由董事长吕向阳先生主持，全部监事、全部高级管理人员列席了本次董事会。

5、本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》

基于日常生产经营的需要，2023年度公司（包含合并报表范围内的子公司）拟分别与公司关联方成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“芜湖天弋”）、广州融捷能源科技有限公司（以下简称“广州融捷能源”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内的子公司）（以下简称“比亚迪”）发生采购原材料或销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过53亿元，自公司股东大会批准之日起2023年度内签订交易合同有效。

成都融捷锂业、芜湖天弋、广州融捷能源均为公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）控制的企业；公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，成都融捷锂业、芜湖天弋、广州融捷能源、比亚迪均为公司关联方，公司与前述关联方的交易构成关联交易。

本议案关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

关于公司2023年度日常关联交易预计的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-057）。

独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于2023年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的议案》

为支持公司2023年度生产经营和项目建设，公司控股股东和实际控制人拟为公司（包括合并报表范围内的子公司）提供18.5亿元的财务资助和担保总额度。其中，财务资助额度不超过6亿元，按不超过融捷集团获取资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费；担保额度不超过12.5亿元，为无偿提供。上述总额度指控股股东和实际控制人向公司提供财务资助及担保的最高额度，财务资助的方式可以通过直接提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。前述财务资助和担保总额度自股东大会批准之日起2023年度内签订交易合同有效。

本议案关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

关于2023年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的公告》（公告编号：2022-058）。

独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过了《关于2023年度为控股子公司提供担保额度预计的议案》

基于生产经营和业务发展需要，公司拟为控股子公司长和华锂和东莞德瑞的银行综合授信提供担保，担保总额度不超过3亿元，自股东大会批准之日起2023年度内签订担保合同有效。前述两家子公司资产负债率均未超过70%，其他股东未按出资比例提供同等条件的担保。

因东莞德瑞的其他股东未按出资比例为东莞德瑞提供同等条件的担保，且其他股东均为公司关联方，公司单方面为控股子公司东莞德瑞提供超越持股比例的担保责任构成关联交易，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团有限公司及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

关于为控股子公司提供担保额度预计的更详细信息详见同日披露在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度为控股子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2022-059）。

独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

4、审议通过了《关于2023年度为控股子公司提供财务资助额度的议案》

为支持公司锂电设备业务发展，满足子公司资金周转及日常经营需要，公司拟为控股子公司东莞德瑞提供不超过2亿元的财务资助额度，自股东大会批准之日起2023年度内签订交易合同有效。上述财务资助可以提供资金、委托贷款、代付款项等方式提供，按不超过公司获取资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费。东莞德瑞资产负债率未超过70%，其他股东未按出资比例提供同等条件的财务资助额度。

因东莞德瑞的其他股东未按出资比例为东莞德瑞提供同等条件的财务资助，且均为公司关联方，公司单方面为控股子公司东莞德瑞提供超越持股比例的财务资助构成关联交易，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

关于为控股子公司提供财务资助额度的更详细信息详见同日披露在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度为控股子公司提供财务资助额度的公告》（公告编号：2022-060）。

独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

5、审议通过了《关于2023年度使用闲置自有资金进行委托理财计划的议案》

公司拟使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好、风险较低、期限不超过一年的理财产品。委托理财计划的投资金额不超过22亿元人民币，自股东大会审议通过之日起2023年度内签订理财合同有效。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

关于使用闲置自有资金进行委托理财计划的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度使用闲置自有资金进行委托理财计划的公告》（公告编号：2022-061）。

独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

6、审议通过了《关于续签委托经营管理协议的议案》

鉴于公司与成都融捷锂业于2021年8月20日签订的《委托经营管理协议》的合同期限即将届满，为避免同业竞争、切实保护上市公司及全体股东特别是中小股东的利益，董事会同意公司与成都融捷锂业续签《委托经营管理协议》。

成都融捷锂业是公司联营企业，为融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》有关规定，成都融捷锂业为公司关联方，公司与其交易构成关联交易。

本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、谢晔根先生回避了表决。

关于签订委托经营管理协议的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于续签委托经营管理协议的公告》（公告编号：2022-062）。

独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

7、审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》

董事会同意公司为东莞德瑞向招商银行股份有限公司广州分行申请综合授信提供不可撤销的连带责任保证，保证金额不超过人民币5,000万元，保证期限两年。

因东莞德瑞的其他股东未按出资比例为东莞德瑞提供同等条件的财务资助，且均为公司关联方，公司单方面为控股子公司东莞德瑞提供超越持股比例的财务资助构成关联交易，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。

公司已于2022年2月18日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2022年度为控股子公司提供担保额度的议案》，股东大会批准公司给包括东莞德瑞在内的控股子公司提供担保，总额度为2亿元。2022年度内，公司已为控股子公司提供担保金额2,599万元，截至本公告披露日，公司为控股子公司担保余额为1,600万元，本次担保金额未超过股东大会审批的总额度。

关于为控股子公司提供担保的更详细信息详见同日披露在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为控股子公司提供担保的进展公告》（公告编号：2022-063）。

独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

8、审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

董事会同意公司以现场会议和网络投票相结合的方式召开2023年第一次临时股东大会，会议通知详见同日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-064）。

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第三次会议决议》；

2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

融捷股份有限公司董事会

2022年12月23日

证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2022-057

融捷股份有限公司关于2023年度

日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

1、基本情况

基于日常生产经营的需要，2023年度公司（包含合并报表范围内的子公司）拟分别与公司关联方成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“芜湖天弋”）、广州融捷能源科技有限公司（以下简称“广州融捷能源”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内的子公司）（以下简称“比亚迪”）发生采购原材料或销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过53亿元，自公司股东大会批准之日起2023年度内签订交易合同有效。

2、上一年度日常关联交易实际发生情况

（1）2021年度，公司及合并报表范围内的子公司向关联方销售产品、商品发生的日常关联交易金额为7.30亿元，向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为1.42亿元，向关联方承租厂房发生关联交易金额5.51万元。

（2）2022年初至本公告披露日，公司及合并报表范围内的子公司向关联方销售产品、商品发生的日常关联交易金额为20.11亿元，向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为1.51亿元，向关联方承租厂房发生关联交易金额6.34万元。

3、交易履行的相关程序

公司于2022年12月23日召开的第八届董事会第三次会议审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

因锂产品价格的大幅上涨及客户需求的增加，2023年度，公司预计与关联方发生的关联交易金额如下表：

单位：亿元

■

注：

1、“截至披露日已发生金额”是指2022年初至本公告披露日公司及合并报表范围内的子公司与该关联方发生的同类型的关联交易金额。

2、“上年发生金额”是指2021年度公司及合并报表范围内的子公司分别与该关联方发生的同类型的关联交易金额。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

1、2021年度日常关联交易实际发生情况

单位：亿元

■

注：

1、上表中：“融捷能源”指合肥融捷能源材料有限公司，为控股股东融捷集团控制的企业，公司参股公司；“融捷金属”指合肥融捷金属科技有限公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，公司参股公司。

2、除上表所述日常关联交易外，2021年度公司向关联方零星采购产品发生关联交易金额23.75万元，向关联方零星销售产品发生关联交易金额22.23万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额5.51万元。

2、2022年初至本公告披露日日常关联交易实际发生情况

单位：亿元

■

注：

1、上表中：“融捷能源”指合肥融捷能源材料有限公司，为控股股东融捷集团控制的企业，公司参股公司；2、除上表所述日常关联交易外，2022年初至本公告披露日公司向关联方零星采购产品发生关联交易金额3万元，向关联方零星销售产品发生关联交易金额34.76万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额6.34万元。

二、关联方介绍和关联关系

（一）成都融捷锂业

1、基本情况

公司名称：成都融捷锂业科技有限公司

法定代表人：苏康

注册资本：6,250万元人民币

住所：天府新区邛崃产业园区羊纵七路18号

主营业务：碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。

成都融捷锂业最近一年一期的财务数据如下：

■

注：以上财务数据未经审计。

2、关联关系说明

成都融捷锂业为公司联营企业，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，成都融捷锂业为公司关联方，公司与成都融捷锂业的交易构成关联交易。

3、履约能力分析

成都融捷锂业注册资本为6,250万元，为公司控股股东融捷集团控制的企业，企业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。成都融捷锂业锂盐一期项目2万吨/年已于2022年7月份正式投产，业务前景和经营发展较好，该项关联交易违约风险较小。

（二）比亚迪

1、基本情况

公司名称：比亚迪股份有限公司（A股股票简称：比亚迪，A股股票代码：002594）

法定代表人：王传福

注册资本：2,911,142,855元

住所：广东省深圳市大鹏新区葵涌街道延安路一号

主营业务：包含新能源汽车及传统燃油汽车在内的汽车业务、手机部件及组装业务、二次充电电池及光伏等业务，并积极拓展城市轨道交通业务领域。

比亚迪最近一年一期的财务数据如下：

■

注：以上2021年度财务数据经审计，2022年1-9月财务数据未经审计。

2、关联关系说明

公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，比亚迪为公司关联方，公司与比亚迪的交易构成关联交易。

3、履约能力分析

比亚迪资产及收入规模巨大，且经营水平和盈利能力较高，具有较强的支付能力。比亚迪信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。

（三）芜湖天弋

1、基本情况

公司名称：芜湖天弋能源科技有限公司

法定代表人：徐汉周

注册资本：25,000万元

住所：芜湖市弋江区吴梅山路8号

主营业务：最近三年主营业务为研发、生产及销售电动汽车用动力锂离子电池、消费锂离子电池等相关产业

芜湖天弋最近一年一期的财务数据如下：

■

注：以上财务数据未经审计。

2、关联关系说明

芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据深圳证券交易所《股票上市规则》6.3.3的规定，芜湖天弋为公司关联方，公司与芜湖天弋的交易构成关联交易。

3、履约能力分析

关联方芜湖天弋注册资本25,000万元，是一家高科技技术企业，其作为芜湖市重点引进的锂电池项目，在技术和资源等方面都具备一定的实力。芜湖天弋已具备一定的产能规模和营收规模，具备较强的偿付能力。同时，芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，企业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。

（四）广州融捷能源

公司名称：广州融捷能源科技有限公司

法定代表人：徐汉周

注册资本：20,000万元

住所：广州市南沙区南沙街兴沙路6号中交国际邮轮广场6楼601

主营业务：储能电池的研发、生产和营销

广州融捷能源最近一年一期的财务数据如下：

■

注：以上财务数据未经审计。

2、关联关系说明

广州融捷能源为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据深圳证券交易所《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，广州融捷能源为公司关联方，公司与广州融捷能源的交易构成关联交易。

3、履约能力分析

广州融捷能源注册资本20,000万元，为公司控股股东融捷集团控制的企业，企业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。

三、关联交易主要内容

1、关联交易主要内容

本次关联交易预计的内容包括：2023年度，公司拟向成都融捷锂业采购锂盐预计金额不超过2亿元；公司拟向成都融捷锂业销售锂精矿预计金额不超过30亿元；公司拟向比亚迪销售锂盐预计金额不超过10亿元、销售锂电设备预计金额不超过10亿元；公司拟分别向芜湖天弋、广州融捷能源销售锂电设备预计金额不超过0.5亿元。

上述关联交易将均在自愿平等、公平公允的原则下进行。其中，设备销售关联交易将按照关联方正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取采购订单，或者以市场化为原则确定交易价格，具体交易金额及内容以最终签订的合同为准；其他关联交易的定价以市场化为原则，执行市场价格，与非关联方同类交易的定价政策一致。

2、关联交易协议签署情况

2023年度日常关联交易预计均未签署关联交易协议，待股东大会批准后，公司将根据公司生产的实际情况及关联方的实际需求，在日常关联交易预计金额范围内逐步与关联方签订交易协议。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

（一）向关联方采购原材料的关联交易

公司控股子公司长和华锂自2007年成立以来，一直主营电池级锂盐产品的加工及销售，积累了一大批优质客户，在2021年起又成为比亚迪的锂盐产品供应商。而锂盐市场需求旺盛，而长和华锂自有产能较小，自产电池级锂盐产品不能满足下游客户的需求。为了更好地满足下游客户的需求以及保障公司盈利的最大化，长和华锂向成都融捷锂业采购锂盐成品销售给客户。

另一方面，长和华锂的主营业务是对粗制碳酸锂、工业级碳酸锂进行精加工提纯，而长和华锂原材料供应紧张；成都融捷锂业是公司的联营企业，其在生产过程中会产生少量工业级锂盐或粗制锂盐，可以作为长和华锂的生产原材料。

如上，公司与成都融捷锂业的关联交易是锂盐产业链上下游间的业务合作，是双方正常生产经营活动的需要。

（二）向关联方销售产品的关联交易

1、向关联方销售锂精矿

公司主营产品包括锂精矿，主要销售给下游锂盐厂，用于锂盐及深加工产品。成都融捷锂业主营业务是碳酸锂、氢氧化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。

公司生产的锂精矿属于成都融捷锂业锂盐产品的原材料，且成都融捷锂业为公司持股40%的联营企业，公司向成都融捷锂业销售锂精矿符合公司整体利益。本次交易是锂盐产业链上下游间的业务合作及公司利益最大化的需要。

2、向关联方销售锂盐

公司主营产品包括锂盐，是下游锂电正极材料的主要原材料。比亚迪从事锂电池正极材料的生产和销售，公司向关联方销售锂盐是基于双方位于产业链的上下游，是双方正常生产经营活动的需要。

3、向关联方销售锂电设备

公司主营产品包含锂电设备。经过多年发展，公司锂电设备业务在技术研发、生产经营和客户服务等方面积累了丰富的经验，具备锂电池生产规划、工艺规划、整线规划设计的能力，可以面向不同客户提供不同的产品和服务，具有一定的竞争优势。在锂电池行业内，公司锂电设备业务与多个头部企业进行深度合作。

比亚迪主营业务之一是锂离子电池以及其他电池的研发、生产和应用，在资金、技术、资源等方面都处于行业领先水平，有着强大的实力。芜湖天弋主营业务为可充电锂离子电池含电动汽车电池、储能电池、消费电子电池和其它动力电池的电芯、封装和系统整合的研发、生产和营销。广州融捷能源主营业务为储能电池的研发、生产和营销，现已启动项目建设。公司锂电设备产品属于锂离子电池生产线的必需设备，向前述关联方销售锂电设备有助于公司锂电设备业务进一步扩大规模、提升规模效应。本次关联交易是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。

前述交易均因公司与关联方处于产业链的上下游，是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。关联交易采用竞标方式或者以市场化原则确定交易价格，付款（收款）条件与非关联方一致，具备公允性，不存在损害上市公司利益及中小股东合法权益的情形。

基于公司与关联方产业链上下游的关系，该等关联交易具有持续性，但不具备排他性，不会影响公司独立性。

日常关联交易预计将会对公司2023年度业绩产生一定的影响，具体影响数据以经会计师审计后的财务数据为准。

五、独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事对公司2023年度日常关联交易预计进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

（一）事前认可

“我们认为，公司2023年度日常关联交易预计是基于正常生产经营活动的需要，关联交易价格以竞标方式确定或依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，不会影响公司独立性，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要。

我们同意将该项事项提交公司第八届董事会第三次会议审议，关联董事需回避表决。”

（二）独立意见

“1、2023年度日常关联交易预计是基于交易双方因处于产业链上下游而开展正常生产经营活动的需要。该等关联交易定价公允合理，有关协议将基于公平、公正、合理的基础上签署，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

2、董事会对该关联交易预计的表决程序符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

六、备查文件

1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第三次会议决议》；

2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

融捷股份有限公司董事会

2022年12月23日

证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2022-058

融捷股份有限公司关于2023年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

为支持公司2023年度生产经营、项目建设和战略发展，公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）和实际控制人吕向阳先生拟为公司（包括合并报表范围内的子公司，以下统称“公司”）提供18.5亿元的财务资助和担保总额度，自股东大会批准之日起2023年度内签订交易合同有效。其中，财务资助额度不超过6亿元，按不超过融捷集团获取资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费；担保额度不超过12.5亿元，为无偿提供。上述总额度指公司接受控股股东和实际控制人财务资助及担保的最高额度，接受财务资助的方式可以通过控股股东和实际控制人提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

2022年初至本公告披露日，融捷集团及其控制的企业为公司提供有偿财务资助发生额1,000万元，无偿提供担保发生额5,100万元。

融捷集团为公司控股股东，吕向阳先生为公司实际控制人，融捷集团和吕向阳先生为公司提供财务资助和担保额度构成关联交易，经公司2022年12月23日召开的第八届董事会第三次会议审议，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

二、关联方介绍

（一）控股股东融捷集团

1、基本情况

公司名称：融捷投资控股集团有限公司

类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

住所：广州市天河区珠江西路5号4501房

法定代表人：吕向阳

注册资本：70,000万人民币

成立日期：1995年4月18日

统一社会信用代码：91440101231224546A

主营业务：股权投资和实业运营等，投资领域涉及新能源、新材料、新技术相关产业。

2、股权结构情况

融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制。吕向阳现直接持有融捷集团89.50%股份；张长虹直接持有融捷集团10.50%股份。

融捷集团最近三年主营业务发展情况良好，最近一年一期的财务数据如下：

■

注：以上财务数据未经审计。

（二）实际控制人吕向阳先生

公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生同时担任融捷集团董事长，且为融捷集团实际控制人。

吕向阳先生曾在中国人民银行巢湖分行工作；1995年2月与王传福先生共同创办比亚迪（002594.SZ），1995年4月创办融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）。吕向阳先生同时担任融捷集团董事长、融捷健康（300247.SZ）董事长、比亚迪（002594.SZ）副董事长、广州文石信息科技有限公司董事长、南京融捷康生物科技有限公司董事长、融捷教育科技有限公司董事长、安华农业保险股份有限公司董事、广东省制造业协会名誉会长、广东省产业发展促进会名誉会长等职务。吕向阳先生有着数十年产业投资和金融投资的经验，拥有十多年锂电池及新能源材料等实业运作经历，并在这些领域取得了非凡的业绩。

（三）关联关系说明

融捷集团为公司控股股东，吕向阳先生为公司实际控制人、董事长兼总裁，吕向阳先生同时为融捷集团董事长、实际控制人，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，融捷集团和吕向阳先生为公司关联方，融捷集团和吕向阳先生为公司提供财务资助和担保额度构成关联交易。

（四）信用情况

融捷集团和吕向阳先生信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。

三、关联交易的主要内容

融捷集团和吕向阳先生为公司提供的财务资助和担保总额度为18.5亿元；其中，财务资助额度不超过6亿元，按融捷集团取得资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费；担保额度不超过12.5亿元，为无偿提供。上述总额度指控股股东和实际控制人向公司提供财务资助及担保的最高额度，财务资助的方式可以通过直接提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

四、关联交易的定价原则及定价依据

为支持公司2023年度战略发展和项目建设等，并充分发挥控股股东和实际控制人的作用，上述财务资助为有偿提供，按融捷集团取得资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费；担保为无偿提供。

五、关联交易协议的主要内容

本次关联交易尚未签署协议。待股东大会批准后，公司将根据实际需求与关联方签署财务资助协议或担保协议。

六、本次关联交易的目的以及对上市公司的影响情况

控股股东和实际控制人对公司提供的财务资助及担保额度主要是基于公司经营运作、项目建设及战略发展的需要，有利于公司节省财务费用、降低融资成本、提高融资效率，也充分体现了控股股东和实际控制人对上市公司的支持。上述资金主要用于补充公司流动资金或项目建设，有利于公司提高资金使用效率，促进公司持续稳定发展。本次向公司提供财务资助及担保额度不存在占用公司资金的情形，不存在损害公司及其股东特别是中小股东和非关联股东的利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大不利影响。

七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

2022年初至本公告披露日，公司与该关联人控制的企业发生销售类型的关联交易12.41亿元，发生采购类型的关联交易1.51亿元。

2022年初至本公告披露日，该关联人对公司新增财务资助1,000万元，公司已归还财务资助金额3,000万元，截至本公告披露日该关联人对公司的财务资助余额为零。

2022年初至本公告披露日，该关联人对公司新增担保5,100万元，截至本公告披露日该关联人对公司提供的无偿担保余额为5,100万元

八、独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

（一）事前认可

“我们认为，控股股东和实际控制人向上市公司提供财务资助和担保额度，体现了其对公司发展的信心和支持，财务资助的资金占用费参照融捷集团取得资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费，担保无偿提供，有利于保障公司战略目标的实施并满足公司生产经营及项目建设资金的需求，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

我们同意将该项事项提交公司第八届董事会第三次会议审议，关联董事需回避表决。”

（二）独立意见

“1、该关联交易事项是上市公司控股股东和实际控制人支持公司发展的有力举措，有利于保障公司战略目标的实施并满足公司生产经营及项目建设资金需求，体现了控股股东对公司发展的信心和支持，不存在损害公司及其股东特别是中小股东和非关联股东的利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大不利影响。

2、董事会对该关联交易事项的表决程序符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

九、备查文件

1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第三次会议决议》；

2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；

3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；

4、深交所要求提供的其他文件。

特此公告。

融捷股份有限公司董事会

2022年12月23日

证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2022-059

融捷股份有限公司

关于2023年度为控股子公司

提供担保额度预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月23日召开的第八届董事会第三次会议审议通过了《关于2023年度为控股子公司提供担保额度预计的议案》，公司拟于2023年度内为控股子公司提供担保额度预计，现将相关情况公告如下。

一、担保情况概述

基于生产经营和业务发展需要，公司拟为合并报表范围内的控股子公司四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）、东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）的银行综合授信提供担保，担保总额度不超过3亿元，自股东大会批准之日起2023年度内签订担保合同有效。前述两家子公司资产负债率均未超过70%。

本次为控股子公司提供担保额度预计的事项已经公司2022年12月23日召开的第八届董事会第三次会议审议。因东莞德瑞的其他股东未按出资比例为东莞德瑞提供同等条件的担保，且少数股东均为公司关联方，公司单方面为控股子公司东莞德瑞提供超越持股比例的担保责任构成关联交易，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。

二、担保额度预计情况表

公司2023年度对合并报表范围内的子公司担保额度预计明细如下表：

■

三、被担保人基本情况

（一）长和华锂

■

注：以上2021年度财务数据经审计，2022年1-9月财务数据未经审计。

（二）东莞德瑞

■

注：以上2021年度财务数据经审计，2022年1-9月财务数据未经审计。

四、担保协议的主要内容

公司拟为合并报表范围内资产负债率均在70%以下的两家控股子公司的银行综合授信提供担保，担保总额度不超过3亿元，自股东大会批准之日起2023年度内签订担保合同有效。

担保协议目前尚未签署，具体担保协议将在股东大会批准后视控股子公司融资需求进行签署。控股子公司其他股东不按出资比例提供同等条件的担保。

公司将依据深圳证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监管指引》的规定持续履行信息披露义务。

五、董事会意见

本次提供担保额度预计主要是为满足合并报表范围内的子公司自身生产经营和业务发展的需要，有利于合并报表范围内的子公司业务开展和资金筹措，符合公司整体利益。

公司通过全资子公司间接持有长和华锂80%股权、直接持有东莞德瑞55%股权。公司对前述控股子公司在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，故其他股东未按出资比例提供同等条件的担保。且前述控股子公司经营状况良好，具备持续经营能力和盈利

来源：中国证券报·中证网作者：

温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。