根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649号），赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“小康转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。
证券代码：601127证券简称：赛力斯公告编号：2023-001
赛力斯集团股份有限公司
2022年12月份产销快报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
赛力斯集团股份有限公司2022年12月产销数据如下：
单位：辆
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注：本表为产销快报数据，最终数据以2022年审计数据为准。
特此公告。
赛力斯集团股份有限公司
董事会
2023年1月3日
证券代码：601127证券简称：赛力斯公告编号：2023-002
转债代码：113016转债简称：小康转债
赛力斯集团股份有限公司
关于2022年第四季度可转债转股及2021年股票期权激励计划自主行权
结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●可转债转股情况：截至2022年12月31日，累计共有1,293,650,000元“小康转债”已转换为公司股票，累计转股数为78,795,358股，占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总额的8.67%。
●未转股可转债情况：截至2022年12月31日，尚未转股的可转债金额为206,350,000元，占可转债发行总量的比例为13.76%。
●2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果：2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为1,476.6921万股，行权方式为自主行权，行权期为自2022年8月22日至2023年7月25日。截至2022年12月31日，累计行权145,719股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权数量的0.99%。
●2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权结果：2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为296.7598万股，行权方式为自主行权，行权期为自2022年12月23日至2023年12月19日。截至2022年12月31日，预留授予股票期权第一个行权期暂无行权且完成过户登记的股份。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649号），赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“小康转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2017年11月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”。
根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“小康转债”自2018年5月11日起可转换为本公司股份。初始转股价格为23.00元/股，最新转股价格为16.96元/股。
1、公司于2018年6月28日实施2017年度利润分配方案，小康转债的转股价格由23.00元/股调整为22.76元/股。
2、公司于2018年9月7日向下修正“小康转债”转股价格，小康转债的转股价格由22.76元/股调整为17.20元/股。
3、公司于2019年6月14日实施2018年度利润分配方案，小康转债的转股价格由17.20元/股调整为17.12元/股。
4、公司于2020年5月22日因增发新股调整了转股价格，小康转债的转股价格由17.12元/股调整为15.74元/股。
5、公司于2020年7月22日因实施权益分派调整了转股价格，小康转债的转股价格由15.74元/股调整为15.70元/股。
6、公司于2021年7月5日因发行非公开股票调整了转股价格，小康转债的转股价格由15.70元/股调整为16.96元/股。
7、公司于2022年7月20日因发行非公开股票调整了转股价格，小康转债的转股价格由16.96元/股调整为20.17元/股。
（二）可转债本次转股情况
自2022年10月1日至2022年12月31日期间，累计有36,000元小康转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为1,774股，占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总额的0.0002%。截至2022年12月31日，累计有1,293,650,000元小康转债已转换为公司股票，累计转股数为78,795,358股，占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的8.67%。
截至2022年12月31日，尚未转股的小康转债金额为206,350,000元，占小康转债发行总量的比例为13.76%。
二、2021年股票期权激励计划授予的股票期权行权情况
（一）2021年股票期权激励计划相关审批程序
1、2021年7月9日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议，审议并通过《关于〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021年7月10日至2021年7月19日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与首次授予激励对象有关的任何异议。2021年7月21日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021年7月26日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过《关于〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。公司实施2021年股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日，公司出具了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年7月26日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定2021年7月26日为首次授予日，授予2,763名激励对象3,331万份股票期权，行权价格为66.03元/股。公司独立董事对第四届董事会第十四次会议审议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
5、2021年9月18日，公司董事会披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予结果公告》，首次授予部分股票期权的登记日为2021年9月16日。首次授予股票期权最终授予登记数量为3,286.4万份，授予登记激励对象人数为2,708人，行权价格为66.03元/份。
6、2021年12月20日，公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划预留授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会对预留授予数量进行调整，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况；同意以2021年12月20日为授予日，向996名激励对象授予713.6万份股票期权，行权价格为66.03元/股。
7、2021年12月31日，公司董事会披露了《关于2021年股票期权激励计划预留授予结果公告》，预留授予部分股票期权的登记日为2021年12月29日。预留授予股票期权最终授予登记数量为713.6万份，授予登记激励对象人数为996人，行权价格为66.03元/份。
8、2022年7月11日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划授予的的部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司根据《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定将部分激励对象持有的已授予的部分股票期权合计338.2329万份予以注销；同意本次符合条件的2,437名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为1,476.6921万份。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
9、2022年12月5日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司根据《激励计划》相关规定将部分激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权合计116.3147万份予以注销；同意本次符合条件的826名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为296.7598万份。公司独立非执行董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
（二）股票期权行权情况
1、激励对象行权情况
①2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期激励对象行权情况
2022年10月1日至2022年12月31日，首次授予部分激励对象暂未行权。截至2022年12月31日，首次授予部分累计行权145,719股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权数量的0.99%。
②2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期激励对象行权情况
2022年12月23日至2022年12月31日，预留部分激励对象暂未行权。截至2022年12月31日，公司2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期暂无行权。
2、行权股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。
3、行权人数：
①2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权人数为2,437人，2022年第四季度首次授予激励对象暂无人参与行权，截至2022年12月31日，首次授予部分共有50人参与行权；
②2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权人数为826人，截至2022年12月31日，预留部分暂无人参与行权。
4、行权价格：66.03元/股。
三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量
2022年10月1日至2022年12月31日期间，公司股票期权激励对象行权数量为0股，不存在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记的情形。
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
参与行权的董事和高级管理人员通过行权新增的股份在转让时应遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证监会、上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
在本次股票期权激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划
2022年10月1日至2022年12月31日期间无激励对象行权，不存在募集资金的情形。
（五）本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
2022年10月1日至2022年12月31日期间无激励对象行权，对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
四、可转债转股及行权导致公司股本变化情况
截至2022年12月31日，因可转债转股及股票期权行权增发导致股本变化如下：
单位：股
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特此公告。
赛力斯集团股份有限公司
董事会
2023年1月3日
证券代码：601127证券简称：赛力斯公告编号：2023-003
赛力斯集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金回购已经发行的A股股票，用于员工持股计划、股权激励或国家政策法规允许范围内的其他用途。本次回购的资金总额不低于人民币20,000万元（含）、不超过人民币40,000万元（含），回购价格为不超过人民币91元/股（含）。本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2022年10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2022-136）。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：
公司于2022年12月2日首次回购股份，截至2022年12月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为225.90万股，占公司总股本的比例为0.15%，回购成交的最高价为人民币46.74元/股、最低价为人民币41.16元/股，支付的资金总额为人民币9,999.11万元（不含交易费用）。上述回购符合相关法律法规的规定及公司既定的回购股份方案。
公司后续将将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
赛力斯集团股份有限公司
董事会
2023年1月3日
证券代码：601127证券简称：赛力斯公告编号：2023-004
赛力斯集团股份有限公司
关于公司提供担保的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司及控股子公司
●本次担保金额及累计担保余额：本次担保金额为10,700.00万元，公司及公司子公司累计担保余额为390,027.88元。
●本次担保是否有反担保：无。
●对外担保逾期的累计数量：无。
一、担保情况概述
（一）本次担保事项的基本情况
公司分别于2021年12月20日、2022年1月5日召开第四届董事会第二十次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2022年度担保额度预计的议案》，同意公司及下属子公司在2022年度预计提供不超过人民币1,183,000万元（或等值外币,下同）担保。具体内容详见公司于2021年12月21日、2022年1月6日披露的《第四届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-155）、《关于2022年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-158）、《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-005）。
2022年12月，公司及子公司提供的担保情况如下：
单位：万元
■
上述担保协议的签署均已履行了公司相关决策程序。
二、被担保人基本情况
（一）重庆小康动力有限公司
法定代表人：刘昌东
注册资本：35,000万人民币
经营范围：生产汽车发动机（按中华人民共和国工信部相关公告核定项目从事生产）。生产、销售汽车零部件、电动车零部件、蓄电池；经济技术咨询服务（法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从事经营）。
与公司关系：该公司为公司全资子公司
（二）赛力斯汽车有限公司
法定代表人：岑远川
注册资本：496,000万元
经营范围：一般项目：研发、生产、销售：新能源汽车及其零部件；汽车研发及相关技术的技术咨询、技术服务、技术成果转让；货物及技术进出口。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（除依法须经批准的项目外，凭借营业执照依法自主开展经营活动）
与本公司的关系：该公司为公司控股子公司，其中公司持股80.65%。
三、担保协议的主要内容
单位：万元
■
四、担保的必要性和合理性
公司及子公司提供担保是为了满足子公司生产经营需要，符合公司整体利益和发展战略。公司对被担保方的经营管理、财务等方面具有控制权，担保风险可控范围内，不会损害公司及股东的利益。
五、董事会意见
本次担保已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，董事会认为：公司本次担保额度预计及相关授权是在综合考虑公司及其子公司业务发展需要做出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，被担保人为公司全资或控股子公司，资信状况良好，担保风险可控。
公司独立董事认为：公司及下属子公司之间的担保计划是为了保证公司及下属子公司日常经营及项目资金需求，配合公司及公司全资子公司、控股子公司做好融资工作，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司在实施上述担保时均已严格按照相关法律法规的规定，执行了相关决策程序，表决程序合法、有效，且履行了相关信息披露义务，担保风险已充分揭示，不存在损害公司及中小股东的利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2022年12月31日，公司及子公司实际担保余额为390,027.88万元，占公司2021年度经审计净资产的49.00%。公司对外担保全部是对合并报表范围内的子公司提供的担保，不存在为控股股东和实际控制人及其关联人提供担保的情况，不存在为其他外部单位提供担保的情况。公司不存在逾期对外担保。
特此公告。
赛力斯集团股份有限公司
董事会
2023年1月3日
来源：中国证券报·中证网作者：
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