深圳市金新农科技股份有限公司2022年第四季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

金农转债（债券代码：128036）转股期为2018年9月17日至2024年3月9日；转股价格为6.80元/股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第四季度可转换公司债券（以下简称“金农转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可（2017）2318号”文核准，公司于2018年3月9日公开发行了650万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额6.50亿元。

经深圳证券交易所“深证上[2018]128号”文同意，公司6.50亿元可转换公司债券于2018年4月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“金农转债”，债券代码“128036”。

根据相关规定和《深圳市金新农科技股份有限公司2017年度公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2018年9月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为9.72元/股。

公司于2018年5月28日实施2017年度权益分派方案，转股价格由9.72元/股调整为9.62元/股，调整后的转股价格自2018年5月28日起生效。

公司于2020年6月15日实施2019年度权益分派方案，转股价格由9.62元/股调整为7.39元/股，调整后的转股价格自2020年6月15日起生效。

公司于2020年12月向特定对象广州湾区金农投资合伙企业（有限合伙）（现已改名为“广州金农产业投资合伙企业（有限合伙）”）非公开发行人民币普通股（A股）股票128,499,507股，本次新增股份于2020年12月30日在深圳证券交易所上市。因公司本次非公开发行股份，公司金农转债的转股价格由7.39元/股调整为6.96元/股。调整后的转股价格自2020年12月30日起生效。

公司于2021年6月25日实施2020年度权益分派方案，转股价格由6.96元/股调整为6.93元/股，调整后的转股价格自2021年6月25日起生效。

公司于2022年6月13日回购注销了限制性股票1,725,900股，转股价格由6.93元/股调整为6.94元/股，调整后的转股价格自2022年6月15日起生效。

公司于2022年9月向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票117,056,856股，本次新增股份于2022年9月30日在深圳证券交易所上市。因公司本次非公开发行股份，公司金农转债的转股价格由6.94元/股调整为6.80元/股。调整后的转股价格自2022年9月30日起生效。

二、金农转债转股及股份变动情况

截至2022年12月31日，金农转债尚有1,456,051张挂牌交易。2022年第四季度，金农转债因转股减少15,000元，转股数量为2,205股，剩余可转债余额为145,605,100元。公司2022年第四季度股份变动情况如下：

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注：1、股权激励限售股变动主要系公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售的158,980股限制性股票于2022年12月2日上市流通；

2、高管锁定股变动主要系公司原高级管理人员赵祖凯先生离任后购买公司股份而新增锁定、公司新任高级管理人员邵定勇先生所持部分股份被锁定。

三、其他

投资者如需了解金农转债的其他相关内容，请查阅2018年3月7日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《深圳市金新农科技股份有限公司2017年度公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0755-27166108

四、备查文件

1、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“金新农”股本结构表。

2、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“金农转债”股本结构表。

3、截至2022年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“金新农”股本结构表。

4、截至2022年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“金农转债”股本结构表。

特此公告。

深圳市金新农科技股份有限公司董事会

2023年1月4日

来源：中国证券报·中证网作者：

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