思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于2022年度向特定对象发行 A股股票提交募集说明书（注册稿）的提示性公告

证券代码：688536证券简称：思瑞浦公告编号：2023-006

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于2022年度向特定对象发行

A股股票提交募集说明书（注册稿）的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度向特定对象发行A股股票申请于2023年2月2日获得上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市审核中心审核通过。

根据相关要求，公司会同相关中介机构对申请文件内容进行了更新和修订，形成了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》等相关文件。

公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年2月22日

证券代码：688536证券简称：思瑞浦公告编号：2023-005

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于调整2022年度向特定对象

发行股票发行数量上限的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●因完成2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期相关限制性股票的第一次归属，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）股本总数由119,634,554股增加至120,195,477股，公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过35,890,366股（含本数）调整为不超过36,058,643股（含本数）。

一、本次向特定对象发行股票事项情况

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月8日召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第八次会议审议通过了2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案；2022年10月14日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）受理了公司本次发行的申请；2023年2月3日，公司收到上交所出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，“思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求，本所将在履行相关程序后提交中国证监会注册。”

二、公司股本变动情况

2022年9月26日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。经审议，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次可归属的限制性激励股票数量为83,140股。

2022年10月18日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的第一次归属工作，并发布《2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》。本次完成归属的股票数量为59,294股，上述股票已于2022年10月20日上市流通。

2022年11月16日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的第二次归属工作，并发布《2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第二次归属结果暨股份上市公告》。本次完成归属的股票数量为23,846股，上述股票将于2022年11月21日上市流通。

2022年12月30日，公司完成2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的第一次归属工作，并发布《2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》，本次完成归属的股票数量总计为560,923股，上述股票于2023年1月4日上市流通。

上述股票归属完毕后，公司股本总数由119,634,554股增加至120,195,477股。

三、本次向特定对象发行股票发行数量上限的调整情况

鉴于上述事项导致公司总股本发生变化，公司对2022年度向特定对象发行股票发行数量上限相应作出如下调整：

“公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量由不超过35,890,366股（含本数）调整为不超过36,058,643股（含本数）。最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。”

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年2月22日

来源：中国证券报·中证网作者：

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