华安证券股份有限公司 2022年年度股东大会决议公告

证券代码：600909   证券简称：华安证券     公告编号：2023-031

华安证券股份有限公司

2022年年度股东大会决议公告

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重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2023年5月4日

(二) 股东大会召开的地点：合肥市政务区天鹅湖路198号财智中心A座2802会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席5人，董事李仕兵、董事徐义明、董事舒根荣、董事李捷、独立董事曹啸、独立董事刘培林因工作原因未能出席本次会议；

2、 公司在任监事5人，出席1人，监事马军伟、监事方达、监事乔俊伟、监事陈宏因工作原因未能出席本次会议；

3、 董事会秘书汲杨女士出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：华安证券2022年年度报告

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：华安证券2022年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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3、 议案名称：华安证券2022年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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4、 议案名称：关于公司2022年度利润分配的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、 议案名称：关于预计公司2023年度日常关联交易的议案

5.01议案名称：与安徽省国有资本运营控股集团有限公司日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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5.02议案名称：与安徽出版集团有限责任公司日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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5.03议案名称：与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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5.04议案名称：与安徽省能源集团有限公司日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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5.05议案名称：与安徽交控资本投资管理有限公司日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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5.06议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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6、 议案名称：关于预计公司2023年度自营业务规模的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 累积投票议案表决情况

7、关于选举董事的议案

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8、关于选举独立董事的议案

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9、关于选举监事的议案

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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(四) 关于议案表决的有关情况说明

1、本次会议议案5《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》中5.01至5.06项子议案的表决结果均为通过。关联股东安徽省国有资本运营控股集团有限公司持有公司1,131,727,143股，安徽出版集团有限责任公司持有公司579,973,297股，安徽省皖能股份有限公司持有公司213,023,389股，安徽交控资本投资管理有限公司持有公司163,393,203股，安徽省能源集团有限公司持有公司125,476,294股。安徽出版集团有限责任公司回避5.02子议案表决；因安徽省国有资本运营控股集团有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司、安徽省能源集团有限公司于2020年6月签订《一致行动人协议》，安徽省皖能股份有限公司为安徽省能源集团控股子公司，与前述股东亦构成一致行动人，故前述股东均回避《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》中5.01、5.03、5.04、5.05子议案表决。上述股东所代表的股份不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

2、本次会议第7、8、9项议案选举公司第四届董事会董事、监事会监事均采用累积投票制，所有子议案的表决结果均为通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：安徽天禾律师事务所

律师：李军、音少杰

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集及召开程序、本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法、有效。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年5月5日

●上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

●报备文件

经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

证券代码：600909        证券简称：华安证券 公告编号：2023-032

华安证券股份有限公司

第四届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月4日以现场会议结合通讯表决方式召开第四届董事会第一次会议，会议地点在公司住所地。会议应到董事11人，实到董事11人，公司部分高级管理人员列席会议。全体董事推举董事章宏韬先生主持会议。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于豁免董事会会议通知期限的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《关于选举章宏韬先生为公司第四届董事会董事长的议案》

会议选举董事章宏韬先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于选举公司第四届董事会董事长的公告》（公告编号：2023-033）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《关于将公司董事会战略发展委员会更名为战略与可持续发展委员会的议案》

会议同意将公司董事会战略发展委员会更名为战略与可持续发展委员会，并按照相关规定修订专门委员会工作细则、《公司章程》等相关规则。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《关于选举公司董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》

会议选举董事章宏韬先生、李捷先生、舒根荣先生、胡凌飞先生、职工董事龚胜昔女士、独立董事刘培林先生担任第四届董事会战略发展委员会委员，章宏韬先生任主任委员。

会议选举独立董事李晓玲女士、董事徐义明先生、独立董事曹啸先生担任第四届董事会审计委员会委员，李晓玲女士任主任委员。

会议选举独立董事刘培林先生、董事章宏韬先生、陈蓓女士、舒根荣先生、独立董事李晓玲女士担任第四届董事会风险控制委员会委员，刘培林先生任主任委员。

会议选举独立董事郑振龙先生、董事陈蓓女士、独立董事曹啸先生担任第四届董事会提名委员会委员，郑振龙先生任主任委员。

会议选举独立董事曹啸先生、董事陈蓓女士、李捷先生、独立董事刘培林先生、郑振龙先生担任第四届董事会薪酬与考核委员会委员，曹啸先生任主任委员。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

会议聘任赵万利先生为公司总经理，张建群先生、周庆华先生、唐泳先生、王孝佳先生为副总经理，徐峰先生为首席信息官，龚胜昔女士为财务总监，汲杨女士为总经理助理，刘晓东先生为合规总监，余海春先生为总经理助理，丁峰先生为首席风险官。上述人员任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号：2023-034）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《关于指定公司高级管理人员代行董事会秘书职责的议案》

因工作职责分工调整原因，公司总经理助理汲杨女士将不再担任董事会秘书职务。在公司聘任新任董事会秘书前，公司董事会拟指定汲杨女士代行董事会秘书职责，公司将根据有关规定尽快聘任新的董事会秘书。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于指定高级管理人员代行董事会秘书职责的公告》（公告编号：2023-035）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》

会议同意继续聘任于琪先生担任公司证券事务代表。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的公告》（公告编号：2023-038）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了《关于授权公司经理层决定分支机构设立、变更等相关事项的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了《关于制定〈华安证券股份有限公司深化职业经理人试点暂行办法〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年5月5日

证券代码：600909  证券简称：华安证券 公告编号：2023-033

华安证券股份有限公司关于选举公司第四届董事会董事长的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月4日在公司住所地以现场会议结合通讯表决方式召开第四届董事会第一次会议。本次会议应到董事11人，实到董事11人，全体董事推选董事章宏韬先生主持会议。公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

本次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于选举章宏韬先生为公司第四届董事会董事长的议案》，同意选举章宏韬先生担任公司第四届董事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

特此公告。

附件：章宏韬先生简历

华安证券股份有限公司董事会

2023年5月5日

附件：

章宏韬先生简历：

章宏韬先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1966年10月，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，公司办公室副主任、总经理助理兼办公室主任、公司副总经理、公司董事、总经理。现任公司党委书记、董事长，兼任中国证券业协会理事、投资者服务与保护委员会副主任委员，上海证券交易所市场交易管理委员会副主任委员，安徽省证券期货业协会会长，安徽上市公司协会副会长。

证券代码：600909          证券简称：华安证券       公告编号： 2023-034

华安证券股份有限公司

关于聘任公司高级管理人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月4日在公司住所地以现场会议结合通讯表决方式召开第四届董事会第一次会议。审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任赵万利先生为公司总经理；张建群先生、周庆华先生、唐泳先生、王孝佳先生为副总经理，徐峰先生为首席信息官，龚胜昔女士为财务总监，汲杨女士为总经理助理，刘晓东先生为合规总监，余海春先生为总经理助理，丁峰先生为首席风险官。上述人员任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。

特此公告。

附件：公司高级管理人员简历

华安证券股份有限公司董事会

2023年5月5日

附件：

公司高级管理人员简历：

赵万利先生，中国国籍，出生于1975年8月，大学本科学历，公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员工，公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事会秘书兼办公室主任、副总经理。现任公司党委委员、总经理，兼任华富基金董事长，华安嘉业董事，华富瑞兴董事，中国证券业协会发展战略委员会委员、安徽省证券期货业协会理事。

张建群先生，中国国籍，出生于1972年10月，工商管理硕士，注册会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业部会计处会计主管，安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长，安徽证监局期货处副处长、处长，公司合规总监、首席风险官兼合规管理部总经理。现任公司党委委员、副总经理，兼任华安期货董事，华安金控董事，中国证券业协会投资银行委员会委员，上海证券交易所科创板发展委员会委员，安徽省证券期货业协会投行业务委员会主任委员。

周庆华先生，中国国籍，出生于1970年7月，博士研究生学历。历任蔚深证券兰州营业部总经理助理、新安营业部市场部经理，招商证券股票销售交易部副总经理、机构营业部总经理，西南证券机构客户部总经理，光大证券机构业务总部总经理、研究所所长，中天国富证券公司公司副总经理，现任公司副总经理。

唐泳先生，中国国籍，出生于1972年7月，法学硕士。历任马鞍山钢铁股份有限公司H型钢厂工艺筹备组成员、生产科计划员、生产科调度长、生产科副科长，公司经纪业务部员工、业务拓展部经理助理、业务拓展部副经理（主持工作）、经纪业务部副总经理、资产管理总部副总经理（主持工作）、资产管理总部总经理、总经理助理。现任公司副总经理，兼任华安金控董事，中国证券业协会资产管理业务委员会委员。

王孝佳先生，中国国籍，出生于1984年10月，研究生学历，理学硕士。历任大立光电复合材料投资有限公司研发工程师、项目部经理，公司证券投资管理部职员、总经理助理、证券投资管理总部副总经理、公司总经理助理兼固定收益部总经理。现任公司副总经理兼任证券投资部总经理、固定收益部总经理，兼任华安金控董事。

徐峰先生，中国国籍，出生于1967年5月，工学博士，正高级工程师。历任安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记、讲师，安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理，公司信息技术部副总经理、总经理助理兼登记结算部总经理、总经理助理兼经纪业务部总经理、副总经理兼首席信息官。现任公司党委委员、首席信息官，兼任华富基金董事，中国证券业协会托管结算委员会委员，深圳证券交易所技术发展委员会委员。

龚胜昔女士，中国国籍，出生于1969年11月，工商管理硕士，正高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计，合肥市供销工业品公司财务会计科会计，安徽中华会计师事务所项目经理，安徽华普会计师事务所审计三部经理，公司计划财务部总经理助理、副总经理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理、副总经理兼财务总监。现任公司财务总监，兼任华安嘉业董事，华富瑞兴董事，华安期货董事。

汲杨女士，中国国籍，出生于1974年3月，学士学位，具有公司律师执业资格。历任安徽证券交易中心交易部交易管理员、安徽证券交易中心综合部文员、公司稽核部职员、办公室职员、法律事务经理、风险管理部合规经理、办公室副主任、合肥合作化南路营业部总经理、公司营销管理总部机构及私人客户部总经理、金融市场部总经理、董事会秘书兼办公室主任。现任公司总经理助理兼办公室主任，兼任华安金控董事长，上海证券交易所投资者教育和保护专门委员会委员，安徽上市公司协会董秘工作委员会副主任委员。

刘晓东先生，中国国籍，出生于1967年10月，大专学历，中共党员。历任中国人民解放军淮南军分区军人服务社职工、主任，安徽省证券管理办公室信息法律处科员、副主任科员，中国证监会合肥特派办稽查处副主任科员、主任科员，中国证监会合肥特派办公司处主任科员，中国证监会安徽监管局公司处主任科员，中国证监会安徽监管局办公室副主任（主持工作），中国证监会安徽监管局机构处处长，中国证监会安徽监管局稽查处处长，安徽省国有资本运营控股集团有限公司投资部研究员，公司合规总监、首席风险官兼合规管理部总经理。现任公司合规总监兼法律合规部总经理，兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会委员、安徽省证券期货业协会合规管理委员会主任委员。

余海春先生，中国国籍，出生于1971年1月，硕士研究生学历，历任中国人民银行和县支行员工，安徽省证券公司合肥营业部员工，上海自忠路营业部业务经理，合肥第二营业部业务经理、经理助理，公司证券投资总部交易部经理、副总经理，池州东湖南路营业部总经理，合肥花园街营业部总经理，公司办公室主任，固定收益部总经理，证券投资管理总部总经理，华富基金管理有限公司总经理。现任公司总经理助理兼机构管理部总经理，兼任安徽省证券期货业协会诚信建设与投资者保护委员会主任委员。

丁峰先生，中国国籍，出生于1969年4月，经济学硕士学位，高级经济师。历任公司安庆龙山路营业部副总经理，巢湖营业部总经理，安庆人民路营业部总经理（其间挂任祁门县委常委、副县长），稽核部总经理，风险管理部总经理兼职工监事。现任公司首席风险官兼风险管理部总经理，兼任华安金控董事，华安期货监事。

证券代码：600909        证券简称：华安证券        公告编号：2023-035

华安证券股份有限公司关于指定高级管理人员代行董事会秘书职责的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月4日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于指定公司高级管理人员代行董事会秘书职责的议案》。因工作职责分工调整原因，公司总经理助理汲杨女士将不再担任董事会秘书职务。在公司聘任新任董事会秘书前，公司董事会指定由汲杨女士代行董事会秘书职责，公司将根据有关规定尽快聘任新的董事会秘书。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年5月5日

证券代码：600909        证券简称：华安证券      公告编号：2023-037

华安证券股份有限公司关于推举公司第四届监事会召集人的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月4日在公司住所地以现场会议结合通讯表决方式召开第四届监事会第一次会议。会议实到有表决权监事5人。参会监事一致推选公司职工监事张海峰先生主持会议。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。

本次会议审议通过了《关于推举监事会召集人的议案》，同意推举张海峰先生担任公司第四届监事会召集人，临时负责召集并主持监事会会议。

特此公告。

附件：张海峰先生简历

华安证券股份有限公司监事会

2023年5月5日

附件：

张海峰先生简历：

张海峰先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年12月，大学本科学历。历任安徽省证券公司淮南营业部交易部负责人、财务部经理、经理助理、副总经理，公司淮南朝阳路营业部总经理，淮南分公司总经理、宿州分公司总经理，现任公司综合管理（保卫）部总经理、职工监事。

证券代码：600909          证券简称：华安证券       公告编号： 2023-038

华安证券股份有限公司

关于聘任公司证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”、“公司”）于2023年5月4日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意继续聘任于琪先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

于琪先生，1990年9月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，具有法律职业资格。于琪先生未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、公司其他5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。于琪先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，具备履职所需具备的任职条件，符合《公司法》、上海证券交易所相关监管要求及《公司章程》有关规定。

联系电话：0551-65161539

传真号码：0551-65161600

电子邮箱：yuqi@hazq.com

联系地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

邮编：230081

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年5月5日

证券代码：600909        证券简称：华安证券       公告编号：2023-036

华安证券股份有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月4日以现场加通讯方式召开第四届监事会第一次会议，会议地点在公司住所地。会议应到监事5人，实到监事5人，经全体监事推选，会议由职工监事张海峰主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于豁免监事会会议通知期限的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《关于推举监事会召集人的议案》。

会议同意推举张海峰先生为公司第四届监事会召集人，临时负责召集并主持监事会会议。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于推举公司第四届监事会召集人的公告》（公告编号：2023-037）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华安证券股份有限公司监事会

2023年5月5日

来源：中国证券报·中证网 作者：

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