上海证监局：力促地区资本市场改革创新

今年以来，上海证监局聚焦高质量发展，推动全面注册制等重大改革任务稳步落地，有力促进上海地区资本市场改革创新和服务实体经济，更好助力上海国际金融中心实现能级提升。

科技、产业、资本良性循环

以全力以赴抓好全面注册制改革为首要任务，今年以来，上海证监局一方面积极落实上海企业发行上市辅导验收监管协作机制，另一方面持续深化新三板改革和北交所高质量扩容工作部署。

目前，上海共有232家企业进入辅导及审核注册流程，拟募集资金合计超过2570亿元，包括科创板83家、创业板70家、主板50家、北交所29家。总体来看，目前上海共有431家上市公司，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源等战略性新兴产业共有142家，占比约三分之一，实现科技、产业和资本的良性循环。

融资方面，今年以来，上海有126家次企业利用资本市场融资共3912亿元。其中，实现股权融资29家次，募资614.5亿元；实现债券（包括资产支持证券）融资97家次，募资3297.5亿元。

退市方面，上海证监局严格执行退市制度改革工作要求，推动形成常态化退市格局，确保“退得下、退得稳”。今年以来，上海证监局推动3家公司平稳退市，*ST同达、*ST全筑和*ST交昂3家公司被依法实施退市风险警示。

上海证监局还通过落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，引导183家上海上市公司积极披露ESG报告、可持续发展报告或社会责任报告，ESG披露数量创历史新高。总体来看，股票质押、占用担保等风险基本化解，高风险公司占比持续下降，上市公司信息披露和规范运作水平有效提升。

行业机构发展成绩亮眼

今年以来，随着国金资管、施罗德基金相继新设开业，外商独资公募基金公司联博基金获批设立，上海的机构集聚地和首选地效应进一步彰显。

据上海证监局统计，截至7月末，上海共有证券公司32家、期货公司36家、公募基金管理人71家、分支机构1178家、已登记私募基金管理人4009家，法人机构数量稳居全国首位。

规模不断扩充的背景下，行业机构支持实体经济、科创企业发展的效能不断显现。据了解，今年以来，上海证监局支持汇添富、华泰柏瑞成功发行国企主题ETF，支持华安张江光大园REIT成为首批公募REITs扩募上市项目。

数据显示，截至6月末，上海地区期货公司法人客户数量达7.02万户，全国占比42.4%。经上海证监局初步统计，从事套保的客户权益占比约三成，交易者结构更加合理，市场功能发挥更加有效。

为打通“最先一公里”，上海证监局支持上海私募股权创投基金投资实体企业项目，在投本金超过1万亿元，有效促进股权资本形成；此外，深化区域性股权市场私募份额转让试点，目前已上线59单份额转让项目，金额规模居全国区域性股权市场首位。

通过持续加强行业文化建设，上海地区证券基金期货行业机构合规内控水平不断提升。今年以来，4家证券公司纳入“白名单”，2家公司获评“证券公司文化建设实践评估”A类。

压实中介机构“看门人”责任

发展与监管“双轮”驱动，持续压实中介机构“看门人”责任同样是上海证监局的重点工作。今年以来，上海证监局向上海地区证券公司通报日常监管关注到的投行内控等问题，并发布2022年上市公司年报审计监管提示，推动审计机构提高执业水平和服务资本市场能力。

今年上半年，上海证监局共完成现场检查134家次，实现对上市公司、证券基金期货经营机构、私募基金管理人、会计师事务所等各类经营主体全覆盖。从快从严处理违规机构和人员，作出行政监管措施104份，对财务造假、信披违规、内幕操纵、“老鼠仓”等违法行为立案查处25件，作出行政处罚决定和事先告知书27份，分别同比增长60%、14%和42%。

此外，上海证监局完成上海地区首单对会计师事务所的行政处罚，进一步增强对中介机构违法违规行为的执法震慑。

来源：中国证券报·中证网作者：乔翔

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