深交所网站上线 “阳光监管 透明服务”专栏

9月9日，深交所网站首页上线“阳光监管 透明服务”专栏，“一站式”集中展示深交所自律监管和市场服务事项清单，同时更新发布39件市场主体常用办事指南。相较原有栏目，新专栏查询更便捷、展示更友好、分类更精细。

完善监管服务“两张清单”

透明度是交易所公信力的基础。深交所自2004年起，先后五次清理公示审核登记事项，2020年编制自律监管和市场服务事项“两张清单”并对外公开。今年8月，深交所以全面实行注册制为契机，结合业务发展和职能变化情况，对“两张清单”进行更新完善。

监管清单方面，落实全面实行注册制，将发行上市审核职能由创业板拓展至主板，并针对互联互通存托凭证、基础设施公募REITs等新产品新业务，新增相关产品上市审核及持续信息披露监管职能。

服务清单方面，根据最新服务实践，新增股东权利网络征集服务、互联互通存托凭证跨境转换机构及存托人备案、中国存托凭证做市商服务、基金通平台做市商及销售机构服务等职能。

修订后的“两张清单”紧扣新形势下交易所的职责定位，突出服务为本理念，呈现“全口径”自律监管和“多元化”市场服务职能，逐项列明了规则依据并实现“一键链接”规则文本功能，进一步提高监管服务透明度。

提供清晰便利服务

“深交所致力于为市场主体办理业务提供清晰便利的服务。”深交所相关负责人介绍，2020年配合“两张清单”集中编制公开31件办事指南。在此基础上，深交所结合业务实际、聚焦市场需求，进一步梳理整合各类指南手册，制定修订了39件办事指南并通过新专栏分类展示。

一方面，针对新产品新业务开展情况，新增制定转板、互联互通存托凭证、基础设施公募REITs、基金通平台等9件办事指南，进一步丰富办事指南体系；另一方面，将原31件办事指南整合修订为30件，进一步适应实践需要、优化办事流程。

优化后的办事指南全面覆盖股、债、基、衍、跨境创新、会员与交易、综合服务等产品业务，按照业务领域分类、常用程度排序、统一样式编制，突出显示了市场主体重点关注的办理时限、材料清单、咨询方式等内容要素，让市场主体清楚、便捷地把事办成办好。

深交所相关负责人表示，下一步，深交所将持续优化监管理念，增强主动服务意识，加大监管公开力度，不断提升监管质效和服务水平，着力增强市场参与各方获得感和满意度。

来源：中国证券报·中证网 作者：本报记者 黄灵灵

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