中信建投证券党委书记王常青：矢志一流投行建设 助力金融强国伟业

10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。会议强调，“要加快建设金融强国”，提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”。

近年来，我国资本市场深化改革稳步推进，“科技-产业-金融”良性循环正逐步形成，有效推动实体经济转型升级。作为资本市场“看门人”和“服务商”，证券公司如何深刻领会中央金融工作会议精神、深入践行金融强国的使命担当?即日起，中国证券报联合中国证券业协会推出“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”专栏，通过对部分证券公司高管的访谈，共话中央金融工作会议指引下证券行业服务经济高质量发展的新思路、新举措，展现证券行业践行金融强国的新气象、新作为。

本文为专栏文章之一。

中央金融工作会议10月30日至31日在北京召开，会议提出的“要加快建设金融强国”的目标吹响了行业持续奋进的号角，引领证券公司更加坚定地走实“金融强国”之路。

2005年9月21日，中信建投证券正式创立。18年来，中信建投证券的发展仿佛按下“加速键”：2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市;2018年6月20日，于上海证券交易所主板上市;2020年，成为中国证监会6家并表监管试点券商之一……现如今，中信建投证券主要经营指标均位居行业前列，在践行“金融强国”的道路上持续昂首向前。

作为中信建投证券一路走来的见证者和亲历者，谈及“金融强国”，中信建投证券党委书记、董事长王常青近日在接受中国证券报记者专访时坦言，金融强国之“强”，并不是“就金融谈金融”，并不主要体现在一般意义上的金融数据本身规模之大、增速之高，而是要体现在金融系统自身的抗风险能力和稳定性上，要体现在金融系统对实体经济的支持力度上，更要强在发挥金融服务实体经济的枢纽功能上。他表示，“我们必须全面学习领会和深入贯彻落实中央金融工作会议精神，奋力打造‘一流投资银行’，更好助力中国特色资本市场建设和中国经济高质量发展。”

统筹安全与发展

稳强国之基

中央金融工作会议强调“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，坚持在市场化、法治化轨道上推进金融创新发展”。在王常青看来，这次会议把风险防控放到了“永恒主题”的高度上，这意味着金融强国首先是具有强大的“金融安全”。

“金融安全是国家安全的重要组成部分。”王常青认为，现代金融的广度、深度和强度，以及全球化的程度，都决定了金融安全不仅与国内市场投资者、参与者和广大人民群众息息相关，也进一步影响到我国的国际地位。在国际社会上，那些在不同历史阶段取得了快速发展的国家，也首先得益于其金融系统的稳定、安全。

值得注意的是，金融安全是系统性的、全局性的。对此，王常青称，金融系统本身是一个复杂系统，不同金融机构之间相互关联和依赖;金融市场把各类经济主体紧密链接在一起，牵一发而动全身。基于上述理解，王常青认为，金融安全是经济健康发展的基础，稳定、健康的金融体系可以提供充足的资金支持、良好的金融服务，促进企业投资、创新，推动经济增长、发展。

“当前，对于金融行业而言，我们面对的市场环境是前所未有之复杂，面对的金融需求是前所未有之丰富，同时，面对的风险及其后果，也是前所未有之严峻。”王常青告诉记者，强调金融安全，是为了有效支持和积极配合更复杂环境下的发展。国际政治经济局势的复杂，国内产业升级换代的迫切需求，都“更艰”，于更艰难处，才见金融强国之真章。

2020年3月，中信建投证券成为证监会正式纳入并表监管试点的6家券商之一。记者在采访中了解到，3年多来，中信建投证券全面风险管理机制进一步完善，风险管理组织架构、风险管理政策和制度、风险管理信息技术系统和数据方面较好加强，境内外子公司的垂直管控和集团一体化管理进一步强化。

谈及下一阶段工作，王常青表示，在金融安全也是国家安全的高度认识下，中信建投证券将认真落实党中央、国务院决策部署，在进一步全面强化自身风险管理、合规管理，确保稳健经营和健康发展的同时，积极配合行业主管部门和地方政府，主动参与到部分行业的风险化解和高质量发展中去，发挥好证券公司在风险识别、风险处置和风险化解中的专业作用。

先人后事

建强金融强国之人才队伍

国之需才，犹鱼之需水。在金融工作上，强调队伍的重要性，是吸取古今中外教训、总结过去成功经验的必然结论，也是对当下金融工作重要性的重视、对未来金融功能发挥的期待。

如何建强金融强国之人才队伍?

王常青表示，一方面，应“先人后事”。党中央对金融工作的集中统一领导首先在于人，中国特色金融事业的具体落地也需要人。

“资本市场要发挥‘枢纽功能’，说到底，做的是资金融通、信息融通的事，与钱为伍、与利同行，更需要纯洁品格，确保金融工作的政治性和人民性，就是要利为民所谋，钱为民所用。所以，金融队伍，尤其是金融行业干部队伍的纯洁性是一切工作的保障。”王常青说。

另一方面，要组织凝聚力。这在于集中精力和资源共同应对和准备接受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。这样的组织力，建立在强大的现代金融监管和现代金融治理体系上，也建立在更加完善的金融体系上。

王常青告诉记者，一直以来，中信建投证券弘扬“有作为才能有地位”的核心价值观和“先人后事、五湖四海”的用人理念，不断打造一支全面支撑公司各项业务快速发展的高素质干部员工队伍，展现了中信建投证券人才队伍突出的专业能力和务实高效的拼搏精神。

对于下一阶段工作，王常青表示，中信建投证券将以“锻造忠诚干净担当的高素质专业化干部人才队伍”为目标，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，为建设金融强国所需要的金融干部队伍作出努力和更大贡献。

金融强国

强在坚固实体经济之本

谈及“金融强国”，王常青坦言，金融强国之“强”，并不是“就金融谈金融”，并不主要体现在一般意义上的金融数据本身规模之大、增速之高，而是要体现在金融系统自身的抗风险能力和稳定性上，也就是强身健体;要体现在金融系统对实体经济的支持力度上，更要强在发挥金融服务实体经济的枢纽功能上。

服务实体经济是金融系统的初心和本源。我国很早就把金融调控作为宏观经济管理的重要手段。在王常青看来，“金融”首先是一项制度安排、是一种有效配置资源的方式和手段，其次才是一个行业、一个领域。

具体而言，王常青表示，以资本市场看，在功能上，金融是“枢纽”，在联接企业的融资需求和投资者的投资需求上是资金的枢纽，在市场价格发现和促进交易中是信息的枢纽，在市场经济发展和社会信心强化中是预期的枢纽。促进产业和科技良性互动、助力畅通国民经济循环，就是摆正了金融工作的位置，是资本市场枢纽作用的综合体现，是证券公司责无旁贷的使命所在。

“金融”功能的有效发挥离不开金融创新，金融创新的关键在何处?

王常青认为，金融创新在于做好服务实体经济的几篇大文章。金融创新是金融供给侧改革的核心方式之一，瞄准的是市场需求，是企业创新发展的科技需求、经济可持续发展的绿色需求、人民共同富裕的普惠需要、养老需要，以及社会经济发展的数字化转型需要，是科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融。金融强国之“强”，最终要体现在助力制造强国、质量强国、航天强国、交通强国、网络强国、数字中国，在于为强国复兴伟业提供强有力的金融支撑。

值得一提的是，多年来，中信建投证券多年来始终聚焦经济发展关键主体与核心领域，坚持与企业共成长，努力促进公司投资银行业务行稳致远。

近年来的相关数据，正是中信建投证券为强国复兴伟业提供强有力的金融支撑的彰显。

自2019年以来，中信建投证券连续四年在央企IPO数量上排名行业第一，也保荐了一批主业突出、研发能力强的硬科技民营企业上市、积极支持民营企业开展各类型债权融资，中信建投证券长期坚持服务“专精特新”型企业，为深化市场改革积极探索，助力北交所打造服务创新型中小企业“主阵地”，实现了多个“第一”。例如，完成北交所首单再融资项目同享科技;完成北交所首单重大资产重组项目中航泰达等。

对于未来如何进一步发挥金融服务实体经济的枢纽功能，王常青成竹在胸。

“我们要继续坚持多年来的成功经验和做法，不断完善投资银行业务的组织架构、业务流程、合规风控、客户体系、产品体系等内部管理机制;紧贴国家经济发展脉搏，持续深化‘行业+区域+产品’的矩阵式布局，深入研究产业链，深耕新能源产业、国防军工、芯片制造等领域;服务现代化产业体系建设、支持高水平科技自立自强，重点关注科技创新、绿色发展、乡村振兴、国企改革等项目，为多层次资本市场建设的深化完善、为多元化股权融资的创新性发展贡献更多市场案例、产业方案，助力注册制走深走实。”王常青说。

培育一流投行

深耕主责主业更要讲质量

本次中央金融工作会议明确提出“培育一流投资银行和投资机构”。对此，王常青直言，“为我们指明了前进方向，也为行业发展凝聚了信心和力量。”

王常青表示，“一流投资银行”之“一流”也有更为丰富的内涵和层次。

从内涵上看，“一流投资银行”是能够比肩或者超越国际先进同行，具有较高社会认可度和国际影响力，具有可持续发展能力和优秀业绩表现，也是具有科学先进的现代治理体系、风控能力，经营管理一流、模范践行政治责任和社会责任的机构。

从层次上看，“一流投资银行”也可以像多层次资本市场一样，对应不同的市场需求，在不同的层次上有不同的“一流”标准。例如，在做优做强的大型国有金融机构中，需要有综合实力强、全面比肩国际投行的世界性、综合型“一流”;在特色化经营的精品投行中，在投资、融资、资管、财富管理等各个领域，或者是具体行业服务上，需要有单项冠军式的“一流”。

王常青对于金融强国之“强”有着更深层次的理解。他认为，在于其服务支撑能力一样，“一流投资银行”是有中国特色的金融事业所需要的行业领头羊，是深耕主责主业，强化使命担当可依靠的力量，是自觉当好“服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石”;也是在国际资本市场上拥有话语权和广泛影响的有力参与者。

中信建投证券一直以成为“客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行”为目标，不断厚植发展根基、不断提升综合实力与竞争能力，客户基础、专业水准、创新能力、行业地位、品牌影响力与主要业务的市场份额不断攀升。

锚定“一流投资银行”目标，中信建投证券已有布局。

王常青称，中信建投证券要在发展潜力和行业引领上“做强”，探索“投行-投资-研究”铁三角模式，更好服务实体经济;探索“机构-资管-财富”铁三角模式，更好服务社会财富管理需求。在经营管理和资本回报上“做优”，更好防范风险、履行社会责任。

“我们将始终胸怀‘国之大者’，紧紧围绕服务中国式现代化的中心任务、高质量发展的首要任务、构建新发展格局的战略任务;坚持久久为功，深刻领悟一流投资银行和金融强国的丰富内涵，准确把握中国特色金融事业的目标、主题、主线和重点，推进全公司把思想和行动统一到重要讲话精神和党中央决策部署上来，强化使命担当、精勤笃行实干，推动金融改革发展稳定各项任务在中信建投证券落实到位，以高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业。”王常青说。

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 周璐璐

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