祥鑫科技股份有限公司公告

证券代码：002965证券简称：祥鑫科技公告编号：2022-127

祥鑫科技股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是√否

■

（二）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用√不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用□不适用

单位：元

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

■

■

■

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

三、其他重要事项

□适用√不适用

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：祥鑫科技股份有限公司

2022年10月28日

单位：元

■

法定代表人：陈荣主管会计工作负责人：李燕红会计机构负责人：李燕红

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

■

法定代表人：陈荣主管会计工作负责人：李燕红会计机构负责人：李燕红

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二）审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是√否

公司第三季度报告未经审计。

祥鑫科技股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：002965证券简称：祥鑫科技公告编号：2022-128

祥鑫科技股份有限公司

关于变更公司注册资本暨修订公司

章程的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

祥鑫科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年10月28日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》，具体情况如下：

一、变更注册资本及修改章程的原因

2021年11月25日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-118），向64名激励对象授予2,770,000股限制性股票，该部分新增股份于2021年11月30日上市。新增股份上市后，公司总股本由150,700,000股增至153,470,000股。

2022年08月30日，公司披露了《关于“祥鑫转债”赎回结果的公告》（公告编号：2022-103）和《关于“祥鑫转债”摘牌的公告》（公告编号：2022-104）。因“祥鑫转债”转股累计增加24,518,038股，公司总股本由153,470,000股增加至177,988,038股。

2022年10月17日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2022-122），向5名激励对象授予300,000股份限制性股票，该部分新增股份于2022年10月19日上市。新增股份上市后，公司总股本由177,988,038股增加至178,288,038股。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司总股本变动情况，对《公司章程》相关内容进行修订，并提请股东大会授权公司董事会办理变更登记相关手续。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程（2022年10月修订）》和《公司章程修订对照表》。

上述事项需提交公司2022年第五次临时股东大会审议，审议通过后办理相关手续。

三、备查文件

1、祥鑫科技股份有限公司第四届董事会第七次会议决议；

2、祥鑫科技股份有限公司第四届监事会第七次会议决议。

特此公告。

祥鑫科技股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：002965证券简称：祥鑫科技公告编号：2022-129

祥鑫科技股份有限公司

关于召开2022年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，经祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议审议通过，决定于2022年11月16日（星期三）召开2022年第五次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2022年第五次临时股东大会

2、召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于召开2022年第五次临时股东大会的议案》，决定召开2022年第五次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2022年11月16日（星期三）14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年11月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年11月16日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2022年11月09日（星期三）

7、出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。

（2）本公司董事、监事及相关高级管理人员。

（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。

8、会议召开地点：东莞市长安镇建安路893号公司会议室。

二、会议审议事项

1、本次提交股东大会表决的提案

表一本次股东大会提案编码表

■

2、上述提案已经2022年10月28日召开的公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议审议通过，内容详见2022年10月31日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

3、上述提案属于股东大会特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

4、上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2022年11月14日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00），采用信函或传真方式登记的须在2022年11月14日17:00之前送达或传真到公司。

2、登记方式：

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2022年11月14日17:00之前送达或传真至公司董事会办公室）。

（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。

3、登记地点：公司董事会办公室

地址：东莞市长安镇建安路893号

邮编：523870（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。

4、股东大会联系方式：

联系人：陈振海、廖世福

联系电话：0769-89953999-8888

传真号码：0769-89953999-8695

联系邮箱：ir luckyharvest.cn；lha057 luckyharvest.cn

5、会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、祥鑫科技股份有限公司第四届董事会第七次会议决议；

2、祥鑫科技股份有限公司第四届监事会第七次会议决议。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：参会股东登记表

祥鑫科技股份有限公司董事会

2022年10月28日

附件一

祥鑫科技股份有限公司

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：362965

2、投票简称：“祥鑫投票”

3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年11月16日9:15-9:25；9:30-11:30；13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月16日上午9:15至下午15:00期间的任何时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

祥鑫科技股份有限公司

2022年第五次临时股东大会授权委托书

兹委托先生（女士）代表本人出席祥鑫科技股份有限公司2022年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（名称）：委托人持有股数（股）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

受托人姓名：受托人身份证号码：

委托人对本次股东大会议案的表决情况

■

注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由委托人签字。

2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。

3、本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人：

签发日期:年月日

附件三

祥鑫科技股份有限公司

2022年第五次临时股东大会参会股东登记表

■

备注：

1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）；

2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；

3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

证券代码：002965证券简称：祥鑫科技公告编号：2022-125

祥鑫科技股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2022年10月28日14:30在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知已于2022年10月19日以电子方式送达全体董事。本次会议应出席会议董事5名，实际出席会议董事5名，由董事长陈荣先生主持，公司监事和有关高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定，决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议并表决，形成了如下决议：

（一）审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》（公告编号：2022-127）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

（二）审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司总股本变动情况，对《公司章程》相关内容进行修订，并提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关手续。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程（2022年10月修订）》《公司章程修订对照表》及《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2022-128）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2022年第五次临时股东大会审议。

（三）审议通过了《关于公司召开2022年第五次临时股东大会的议案》

公司定于2022年11月16日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2022年第五次临时股东大会。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2022年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-129）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

三、备查文件

1、祥鑫科技股份有限公司第四届董事会第七次会议决议。

特此公告。

祥鑫科技股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：002965证券简称：祥鑫科技公告编号：2022-126

祥鑫科技股份有限公司

第四届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2022年10月28日14:30在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知已于2022年10月19日以电子方式送达全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名，由监事会主席张端阳女士主持，董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定，决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议并表决，形成了如下决议：

（一）审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》（公告编号：2022-127）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

（二）审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司总股本变动情况，对《公司章程》相关内容进行修订，并提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关手续。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程（2022年10月修订）》《公司章程修订对照表》及《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2022-128）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2022年第五次临时股东大会审议。

（三）审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《监事会议事规则（2022年10月修订）》及《监事会议事规则修订对照表》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2022年第五次临时股东大会审议。

三、备查文件

1、祥鑫科技股份有限公司第四届监事会第七次会议决议。

特此公告。

祥鑫科技股份有限公司监事会

2022年10月28日

来源：中国证券报·中证网作者：

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