上海农商银行行长：将继续着力打造数智化合规内控管理体系

4月19日，上海农商银行行长顾建忠在第十四届银行业保险业合规年会上表示，随着合规内控工作的深入开展，对合规内控工作也提出了新命题、新挑战、新要求。未来上海农商银行将继续坚持合规为本、内控优先，继续着力打造制度完整、执行有效、管理闭环、问责严肃的数智化合规内控管理体系，让合规成为该行高质量发展的生产力和竞争力，成为该行助推经济发展的强大源动力。

顾建忠介绍，新命题、新挑战、新要求主要包含三个方面：一是政策、制度不断的推陈出新，为合规内控工作提出了新命题。二是国内外多种不确定性相互交织，为合规内控工作提出了新挑战。三是转型发展需要业务拓展与风险控制兼顾，为合规内控工作提出了新要求。以上海农商银行为例，作为一家上市的国有金融机制，该行不仅需要满足“双线合规”要求，同时也要遵循国资各项制度。而在业务方面，该行目前也正处在新旧动能转换的换档期，面临的压力和来自同业的竞争态势越来越强。在此背景下，合规工作一方面需要顶住来自业务的压力，要为业务发展“保驾护航”，另一方面，也需要提升自身服务水平，要为创新发展“开路架桥”。

顾建忠强调，合规内控“防范风险、严守底线”的本质未变，合规不能仅仅停留在一项工作、一种技术，更应该是一项理念、一种精神。这就要求商业银行除了要在制度、执行、管理、问责等多个方面塑造合规之形，更需要通过培植“金融向实、服务于民”的信念来巩固合规之魂。未来，上海农商银行将围绕中介机构合作、金融反腐等重点领域，进一步深化包含“合规、内控、案防、消保、纪检、审计、员工行为管理”的“七位一体”监督机制，强化点面结合、由点及面、疏堵兼顾的合规体系建设，通过“以查促改”“以评促改”“以问促改”等手段，分类施策、稳妥推进、标本兼治，切实防范化解突出合规风险，严守不发生系统性风险底线。同时，该行将继续围绕合规内控“数智化”转型，通过打造一套以“规”为核心，以智能决策分析为手段，以畅通信息传导为主要目的“合规管控生态”，进一步整合合规、内控、案防、问责、整改、反洗钱等各项职能，进而赋能合规管理，提高控制效率。

来源：中国证券报·中证网 作者：田鸿伟

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